甘肃-辅导进展情况报告-关于甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告(第九期)

华龙证券股份有限公司

关于甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第九期）

中国证券监督管理委员会甘肃监管局：

甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司（以下简称：“辅导对象”、“交设股份”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《华龙证券股份有限公司与甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本次辅导期内，华龙证券对交设股份辅导工作组成了专门的辅导工作小组。辅导工作小组由董灯喜、康勇、尹雅宜、崔婧4名具有辅导资格的人员组成，其中董灯喜担任辅导工作小组组长。以上辅导人员均已取得证券从业资格，具备相关法律、财务等必备的专业知识和技能，具有较强的敬业精神，且不存在同时承担四家以上企业辅导工作的情况。

（二）接受辅导的人员的组成及变动情况

交设股份接受辅导的人员包括交设股份全体董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东之法定代表人。

2025年11月12日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议并通过《关于任免高级管理人员的议案》，免去付长建先生的公司总工程师职务，聘任付长建先生为公司分管设后服务及安全生产的副总经理；聘任张海红先生为公司总工程师;聘任杨宝林先生为公司市场总监。上述人员任职期限自2025年11月12日起生效，至第三届董事会届满之日止。自此，张海红先生和杨宝林先生纳入为本次辅导的对象。

除上述情形外，本辅导期内其他接受辅导的人员未发生变化。

（三）辅导时间及方式

华龙证券股份有限公司与交设股份于2023年11月13日签订了辅导协议，并于2023年11月15日向中国证券监督管理委员会甘肃监管局报送了辅导备案登记材料，甘肃监管局于2023年11月16日在网站上对交设股份辅导备案文件进行公示。

本辅导期间为交设股份第九期辅导，工作时间为2025年

10月1日起至2025年12月31日止。

本期辅导采取现场、线上等辅导方式。

（四）辅导的主要内容

1、辅导机构持续关注公司治理架构及制度调整事项

2025年10月10日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于拟取消监事会并修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》等法律法规，以及中国证监会发

布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《关于新<公司法>配套全国股转系统业务规则实施相关过渡安排的通知》等相关文件的要求，公司拟不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计与风险委员会行使，《监事会议事规则》相应废止。同时，为确保与新施行的规范性文件有关条款的一致性，结合公司战略及业务发展需求，公司对《公司章程》以及以下制度一

并进行了修订：（1）股东会议事规则；（2）董事会议事规则；

（3）独立董事工作制度；（4）对外担保管理制度；（5）关联交易管理制度；（6）对外投资管理制度；（7）投资者关系管理制度；（8）利润分配管理制度；（9）承诺管理制度；（10）募集资金管理制度；（11）对外捐赠管理制度；（12）年度报告重大差错责任追究制度；（13）信息披露事务管理制度；（14）防止大股东及关联方占用公司资金管理制度；（15）内幕信息知情人登记管理制度；（16）总经理工作细则；（17）董事会秘书工作细则；（18）审计与风险委员会工作细则；（19）战略与投资委员会工作细则；（20）薪酬与考核委员会工作细则。

2025年10月28日，公司召开了2025年第二次临时股东会会议审议通过上述议案。

2、辅导机构持续关注公司参与特许经营项目投标的最新进展情况

（1）本辅导期内，公司参与投标项目情况

2025年10月10日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于参与S59永靖至大河家（积石山）高速公路特许经营项目投标的议案》。根据经营发展需要，公司拟作为投资人联合体成员参与S59永靖至大河家（积石山）高速公路特许经营项目投标。如联合体中标本项目，将参与组建项目公司并投资该特许经营项目。

2025年11月12日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于参与G312酒嘉城区过境段改建一级公路特许经营项目投标的议案》。根据经营发展需要，公司拟作为投资人联合体成员参与G312酒嘉城区过境段改建一级公路特许经营项目投标。如联合体中标本项目，将参与组建项目公司并投资该特许经营项目。

（2）本辅导期内，公司主要中标项目情况

2025年12月，公司及河南省公路工程局集团有限公司、甘肃建投十建建设有限公司组成的联合体收到招标人酒泉市交通运输局发来的中标通知书，联合体中标G312酒嘉城区过境段改建一级公路特许经营项目，项目地点为甘肃省酒泉市，项目估算总投资为479,764.02万元。本次联合体中标项目的实施可以发挥联合体成员各方的业务资源优势，有利于公司的业务拓展，对提升公司整体经营业绩水平具有积极意义。