盘龙药业：陕西盘龙药业集团股份有限公司关于“盘龙转债”赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告
证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-038
债券代码：127057 债券简称：盘龙转债
陕西盘龙药业集团股份有限公司
关于“盘龙转债”赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1．最后交易日：2023年3月24日
2023年3月24日为“盘龙转债”的最后一个交易日；当日“盘龙转债”简称首字母为“Z”；2023年3月24日收市之后“盘龙转债”将停止交易。
2．最后转股日：2023年3月29日
2023年3月27日至2023年3月29日收市前，持有“盘龙转债”的投资者仍可进行转股，2023年3月29日收市后，未实施转股的“盘龙转债”将停止转股；截至2023年3月23日收市后，距离2023年3月30日（“盘龙转债”赎回日）仅剩4个交易日。
3．“盘龙转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。
风险提示：根据安排，截至2023年3月29日收市后仍未转股的“盘龙转债”，将按照100.05元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。
特别提示：
1．“盘龙转债”赎回登记日：2023年3月29日
2．“盘龙转债”赎回日：2023年3月30日
3．“盘龙转债”赎回价格：100.05元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.70%，且当期利息含税）
4．发行人（公司）资金到账日：2023 年4月4日
5．投资者赎回款到账日：2023 年4月7日
6．“盘龙转债”停止交易日：2023 年3月27日
7．“盘龙转债”停止转股日：2023 年3月30日
8．赎回类别：全部赎回
9．根据安排，截至2023年3月29日收市后仍未转股的“盘龙转债”将被强制赎回，本次赎回完成后，“盘龙转债”将在深圳证券交易所摘牌。持有人持有的“盘龙转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易和转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被赎回的情形。
2023年3月1日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，决定行使“盘龙转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股“盘龙转债”。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。现将“盘龙转债”赎回的有关事项公告如下：
一、赎回情况概述
（一）触发赎回情形
1．可转债发行和上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323号）核准，公司于2022年3月3日公开发行了2,760,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为100元，发行总额为人民币27,600.00万元。经深交所“深证上[2022]306号”文同意，公司27,600万元可转债已于2022年4月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“盘龙转债”，债券代码“127057”。
2．可转债转股期限
根据相关规定和公司披露的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022年3月9日，T+4日）起满6个月后的第一个交易日起至公司可转债到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
3．可转债转股价格的调整情况
“盘龙转债”的初始转股价格为26.59元/股。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》，公司2021年利润分派方案为：以公司2021年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上所持股份后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），2021年度不送红股，不实施资本公积转增股本。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“盘龙转债”的转股价格将由26.59元/股调整为26.41元/股，调整后的转股价格自2022年5月31日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网上披露的《关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-046）。
4．可转债本次触发赎回的情形
自2023年2月9日至2023年3月1日，公司股票价格已有15个交易日的收盘价不低于“盘龙转债”当期转股价格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），已经触发“盘龙转债”的有条件赎回条款。
（二）有条件赎回条款
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