靖远煤电：关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

17 在建 油页岩公司 页岩油炼油二期项目 红发改投备〔2015〕7号 兰环复〔2015〕20号 红发改发〔2015〕53号

18 拟建 窑煤集团 窑街煤电集团有限公司海石湾煤矿三采区地面抽采煤层气发电利用项目 红发改投备〔2022〕24号 正在办理过程中4 正在办理过程中 4

19 拟建 天宝公司 红沙梁露天矿项目 国发煤炭〔2021〕52号 环审〔2021〕102号 正在办理过程中 4

20 拟建 天宝公司 红沙梁矿井项目 国发煤炭〔2021〕53号 环审〔2021〕107号 正在办理过程中 4

注1:国务院于2006年8月6日发布《关于加强节能工作的决定》（国发[2006]28号），国家开始实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。该专项审查制度实行前，依据《中华人民共和国节约能源法（1997）》及相关政策文件的规定与要求，相关申报单位在固定资产投资项目申报立项时，将固定资产投资项目的合理用能作为可行性研究报告的一部分内容与其他可行性论证内容一并提交主管机构进行审核。2010年11月1日《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》开始实行，要求实行审批或核准制的固定资产投资项目，建设单位应在报送可行性研究报告或项目申请报告时，一同报送节能评估文件提请审查或报送节能登记表进行登记备案。2010年12月2日甘肃省人民政府发布《关于印发甘肃省固定资产投资项目节能评估和审查实施办法的通知》（甘政办发〔2010〕211号）后明确了甘肃省内固定资产投资项目节能评估的审查方式，要求固定资产投资项目节能审查按照项目管理权限实行分级管理，在此之前，甘肃省政府未对固定资产投资项目的节能报告进行明确的单独审查要求。由于标的公司部分固定资产投资项目备案时间早于2010年12月2日，因此窑煤集团及涉及生产的子公司2010年12月2日前立项的固定资产投资项目无需取得相关节能审查文件。

注2：标的公司的三矿最早投产于六十年代，由于项目建设时间早，历史沿革长，项目建设的发改审批文件暂时未能找到，但该项目已按照相关法律法规办理采矿许可证（证号：C6200002010121120102790），安全生产许可证（编号：甘M安许可证字〔2021〕G0012B），取得环评批复（甘环函〔2015〕584号），完成矿产储量评审备案（甘国土资储备字〔2017〕81号），且该煤矿的核定产能已经甘肃省安全生产监督管理局审批（甘安监煤管〔2018〕22号），因此三矿的生产经营符合相关法律法规要求。

注3：天祝煤业2017年实施扣除式退出，项目产能减少，非改扩建项目，因此无需进行节能审查，且该煤矿前次改扩建项目在2010年之前，根据上述论述，无需取得单独节能审查文件。

注4：截止本回复出具日，海石湾煤矿三采区地面抽采煤层气发电利用项目的环评影响评价报告与节能报告已聘请专业机构编制，红沙梁露天矿及红沙梁矿井项目正在依据法律法规的要求履行节能审查程序，节能报告已经肃北县发展改革局和酒泉市发展改革委审核，2022年5月初，两份节能报告先后提交兰州煤矿设计研究院进行专家审查，待专家审查通过后报甘肃省发展改革委进行审批。根据酒泉市发展改革委关于两个项目的节能审查意见，红沙梁露天矿及矿井项目均不属于《产业结构调整目录（2019年本）》的限制类或淘汰类产业，产品工艺符合国家相关产业政策，且项目能耗已纳入酒泉市节能目标范围，因此预计后续通过甘肃省发展改革委的节能审查不存在障碍。根据《环境影响评价法》第二十五条规定，建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设，另根据《固定资产投资项目节能审查办法》第五条规定，国家发展改革委核报国务

院核准以及国家发展改革委核准的企业投资项目，建设单位需在开工建设前取得省级节能审查机关出具的节能审查意见。上述拟建项目不存在正在建设的情况。

综上所述，标的资产符合国家或地方有关政策要求，截止本回复出具日，除拟建项目尚未完成节能审查或未取得环评批复外，标的资产的其余各主要建设项目均已履行或取得必要的项目审批、核准、备案手续，或具备正常生产所必要的资质条件，并已取得必要的环评批复且已完成必要的节能审查。

问题2、标的资产的生产经营是否符合国家产业政策，是否纳入相应产业规划布局，是否属于《产业结构调整目录（2019年本）》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，如属于，是否已落实产能淘汰置换要求。

回复：

一、标的资产的生产经营符合国家产业政策，是否纳入相应产业规划布局

标的资产的主营业务包括煤炭的开采、洗选及销售，同时经营有火力发电、页岩油生产与销售等业务，主要产品为煤炭，页岩油及电力产品占标的资产收入比例较小。根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类》（2012年修订），标的资产所属行业为煤炭开采和洗选业，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），标的资产属于“煤炭开采和洗选业”（B06），主要产品为不粘煤、弱粘煤和气煤等，主要用途为动力煤和配焦煤，少量产品为页岩油和发电。

（一） 标的资产生产经营符合国家产业政策

标的公司主要产品涉及的近年来重要产业政策如下：

产品领域 主要政策 发布单位 发布时间 主要内容

煤炭 《全国矿产资源规划2016-2020年》 国土资源部、国家发展改革委、工信部、财政部、环保部、商务部 2016年 限制东部、控制中部和东北、优化西部地区煤炭资源开发；鼓励煤炭企业兼并重组和资源整合

《关于进一步推进煤炭企业兼并重组转型升级的意见》 国家发展改革委、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部等12部委 2017年 通过兼并重组，实现煤炭企业平均规模明显扩大，中低水平煤矿数量明显减少；支持有条件的煤炭企业之间实施兼并重组；支持发展煤电联营

《产业结构调整指导目录》（2019年本） 国家发展改革委 2019年 限制低于30万吨/年的煤矿，低于90万吨/年的煤与瓦斯突出矿井；淘汰甘肃15万吨/年

（不含15万吨/年）以下煤矿

《煤炭工业“十四五”高质量发展指导意见》 中国煤炭工业协会 2021年 推动企业兼并重组，组建10家亿吨级煤炭企业；煤矿采煤机械化程度90%，掘进机械化程度75%以上

《2022年能源工作指导意见》 国家能源局 2022年 加强煤炭煤电兜底保障能力；加快推进在建煤矿建设投产

火力发电 《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号） 中共中央、国务院 2015年 按照管住中间、放开两头的体制架构，有序放开输配以外的竞争性环节电价，有序向社会资本放开配售电业务，有序放开公益性和调节性以外的发用电计划；推进交易机构相对独立，规范运行；继续深化对区域电网建设和适合我国国情的输配体制研究；

《能源发展“十三五”规划》（发改能源〔2016〕2744号） 国家发展改革委 2016年 建立煤电规划建设风险预警机制，加强煤电利用小时数监测和考核，与新上项目规模挂钩，合理调控建设节奏。全面实施燃煤机组超低排放与节能改造，推广应用清洁高效煤电技术，严格执行能效环保标准，强化发电厂污染物排放监测

《产业结构调整指导目录》（2019年本） 国家发展改革委 2019年 鼓励类：煤矸石、煤泥、洗中煤等低热值燃料综合利用；燃煤发电机组超低排放技术

《国家发改委国家能源局关于加大政策支持力度进一步推进煤电联营工作的通知》（发改能源〔2019〕1556号） 国家发展改革委、国家能源局 2019年 明确煤电联营发展方向。新规划建设煤矿、电厂项目优先实施煤电联营，在运煤矿、电厂因地制宜、因企制宜加快推进煤电联营，鼓励大型动力煤煤炭企业和火电企业加快实施煤电联营

《国家能源局关于发布2023年煤电规划建设风险预警的通知》 国家能源局 2020年 落实国家煤电发展政策提出的按年发布实施煤电规划建设风险预警的要求，增强电力、热力供应保障能力，更好指导地方和发电企业按需有序核准、建设省内自用煤电项目

《国家发展改革委关于进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革的通知》（发改价格〔2021〕1439号） 国家发展改革委 2021年 有序放开全部燃煤发电电量上网电价。燃煤发电电量原则上全部进入电力市场，通过市场交易在“基准价+上下浮动”范围内形成上网电价。扩大市场交易电价上下浮动范围。将燃煤发电市场交易价格浮动范围由现行的上浮不超过10%、下

浮原则上不超过15%，扩大为上下浮动原则上均不超过20%，高耗能企业市场交易电价不受上浮20%限制

《2030年前碳达峰行动方案》（国发〔2021〕23号） 国务院 2021年 加快煤炭减量步伐，“十四五”时期严格合理控制煤炭消费增长，“十五五”时期逐步减少。严格控制新增煤电项目，新建机组煤耗标准达到国际先进水平，有序淘汰煤电落后产能，加快现役机组节能升级和灵活性改造，积极推进供热改造，推动煤电向基础保障性和系统调节性电源并重转型

《高耗能行业重点领域能效标杆水平和基准水平（2021年版）》 国家发展改革委 2021年 确定高耗能行业能效标杆水平

页岩油 《产业结构调整指导目录》（2019年本） 国家发展改革委 2019年 鼓励类：页岩气、页岩油、致密油、油砂、天然气

标的资产主要从事煤炭开采、洗选及销售业务。根据近年来政府相关部门持续公布的如《全国矿产资源规划2016-2020年》《关于进一步推进煤炭企业兼并重组转型升级的意见》《产业结构调整指导目录（2019年本）》等文件要求，煤炭行业主要需淘汰全国范围内小型煤矿，并将煤矿产能由中部、东部地区持续向我国西部地区转移。标的公司的生产经营均位于我国西北的甘肃省，且下属各煤矿最小产能为90万吨/年，不属于国家政策要求淘汰的产能类型，标的公司的煤炭业务符合国家政策要求，各煤矿产能情况如下：

序号 煤矿名称 煤炭产能（万吨/年） 是否属于煤与瓦斯突出矿井

1 海石湾煤矿 180.00 是

2 三矿 180.00 是

3 金河煤矿 120.00 是

4 天祝煤业 90.00 否

5 红沙梁露天矿（拟建） 200.00 否

6 红沙梁矿井（拟建） 240.00 否

除煤炭外，标的公司经营有少量火力发电和页岩油生产业务，火力发电装置为采用煤矸石等低热值燃料为主要原料的资源综合利用发电机组，是对低热值燃料的综合利用项目，此外该火电项目建成较早，且发电机组设置在窑街矿区内，属于火电行业政策支持的煤电联营项目。页岩油项目的生产原料为标的公司原煤生产过程中伴生的油页岩，同样是对标的公司煤炭生产过程中伴生物的有效综合利用。

标的资产及下属子公司均已取得生产经营所需主要证照，在产项目均已按照国家规定履行了立项、环保、能评等主管部门的审批、备案等工作。综上所述，标的公司主要建设项目均不属于限制、淘汰类项目，标的公司的生产经营项目符合国家产业政策要求。

（二）标的资产主要业务或产品已纳入相关产业布局

标的公司与主要业务相关的各生产经营单位的主营业务及所处位置情况如下：

主要经营单位 主要产品 所处位置

海石湾煤矿 煤炭 甘肃省兰州市红古区

金河煤矿 煤炭 甘肃省兰州市红古区

三矿 煤炭 甘肃省兰州市红古区

天祝煤业 煤炭 甘肃省武威市天祝藏族自治县

固废物利用 发电、供热 甘肃省兰州市红古区

天宝公司 煤炭 甘肃省酒泉市肃北蒙古族自治县

油页岩公司 页岩油 甘肃省兰州市红古区

标的公司各生产经营主体所在地的产业规划布局情况如下：

1、甘肃省兰州市

根据国土资源部（现属自然资源部）会同国家发展改革委、财政部等部委于2016年发布的《全国矿产资源规划（2016-2020年）》，优化矿产资源勘查开发区域布局是国家矿业发展的重要战略，应推进西部地区矿产资源开发与环境保护相协调，优先选择资源条件好、环境承载力高的地区，加强勘查开发，有序承接中东部产业转移。而煤炭产业的结构调整和转型升级，应限制东部、控制中部和东北，优化西部地区煤炭资源开发。此外，中国煤炭工业协会于2021年印发的《煤炭行业“十四五”老矿区转型发展指导意见》（中煤协会政研〔2021〕38号）文件同样提出，我国煤炭资源的未来发展，应结合国家深入实施西部大开发，煤炭开发重心西移等重大战略机遇，破解煤炭产业接续难题。标的公司各煤炭生产项目所在的甘肃省地属我国西北地区，因此甘肃省推动煤炭产业发展符合国家对矿产资源的整体规划布局。

根据《甘肃省“十四五”能源发展规划》（甘政办发〔2021〕121号），甘肃省“十四五”期间要建立完善煤炭产业高质量发展体系，推广煤矸石等伴生废弃资源循环利用模式，大力发展煤电一体化，到2025年建成4家千万吨煤炭企业。此外《甘肃省“十三五”能源发展规划》（甘政办发〔2017〕156号）文件中指出，十二五”时期，甘肃省能源发展以建设全国重要的新能源基地和煤炭及煤电基地为目标，不断优化能源资源配置。标的公司在兰州市红古区的煤矿属于窑街矿区，是甘肃省建设煤炭及煤电基地的重要支撑。文件同时提出，在“十三五”期间，甘肃省中部和南部，包括兰州、白银、定西中部三市和临夏、甘南中南部两州作为能源消费集中地区，应进一步加快大型煤矿改造升级，提高产业集中度和生产集约化水平，稳定煤炭生产规模。此外，甘肃省政府在“十三五”期间的重点任务还包括提升能源供应能力，稳步推动煤炭开发，文件直接提出应“对靖远、窑街等老矿区外围及深部开展勘查工作，为矿区后续开发提供资源保障，支持企业实施安全设施升级改造工程，支持国有老煤炭企业剥离办社会功能”，上述产业规划均是对标的公司发展的直接支持。此外，甘肃省自然资源厅2021年2月发布的《甘肃省2020年自然资源公报》中再次指出，甘肃省应通过“协调解决窑街煤电海石湾煤矿、金河煤矿、靖远煤电、华亭煤业等企业发展难题和历史遗留问题”，推动省内矿政管理工作的开展。

综合以上情况，窑煤集团在兰州市的发展，在国家层面以及甘肃省地方发展方面，均符合相关产业布局要求，是地方重点支持发展的产业之一。

2、甘肃省酒泉市

根据《甘肃省国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，在“十四五”期间，甘肃省将加快煤炭资源绿色高效开发，加快白岩子、红沙岗、吐鲁、宁西等矿区开发建设。同时，甘肃省应继续推进煤炭项目建设,着力打造煤炭产运储销体系,提高煤炭安全稳定供给保障能力，并依托现有酒泉—嘉峪关多式联运物流园建设河西煤炭集散基地,建设金昌、嘉峪关储煤基地,保障河西地区用能安全。

同时甘肃省人民政府关于印发的《甘肃省“十四五”能源发展规划》（甘政办发〔2021〕121号）文件提出，“十四五”期间甘肃省计划建成的煤矿项目包括红沙梁矿井（240万吨/年）及红沙梁露天矿（200万吨/年），并在2025年，全省建成千万吨煤炭企业4家，产量达到6000万吨，占全省煤炭产量的80%以上。

综上所述，标的公司下属天宝公司拟建的红沙梁露天矿及红沙梁矿井项目均已列入甘肃省地方能源发展规划中，符合当地产业规划布局安排。

3、甘肃省武威市

标的公司下属的天祝煤业位于甘肃省武威市天祝藏族自治县，该煤矿距离祁连山国家级自然保护区距离较近。2014年6月国务院办公厅对祁连山国家级自然保护区面积及保护范围进行调整，根据调整后的保护区功能区划，天祝煤业原有的矿权范围与祁连山国家级自然保护区实验区重叠，重叠面积约为5.3km2，占井田面积的48.6%，因此天祝煤业需退出其原有部分采矿区。为避免矿井突然回撤造成的井下安全事故，甘肃省安全生产监督管理局对天祝煤业的退出工作进行了有序部署。按照要求，2017年11月30日，天祝煤业在祁连山自然保护区的开采工作全部停止。

按照《自然保护区内矿业权清理工作方案》（国土资发〔2017〕77号）以及《祁连山自然保护区矿业权退出及生态环境恢复治理行动方案》等文件要求，天祝煤业对保护区内煤矿扣除式退出的方案进行周密论证的同时，征询了甘肃省各相关主管政府部门的意见。由于冻结式直接退出将对当地炭山岭镇的政治、经济及社会稳定造成较大影响，因此最终天祝煤业制定了全面退出实验区采掘活动、仅保留和利用一少部分现有实验区内的井巷运输巷道，开采位于外围保护地带煤炭资源的扣除式退出方案。该方案实施后，矿井产能由150万吨/年核减至90万吨/年；井田面积由10.9084km2降低至5.2818km2，服务年限缩短至14年，用工人数减少约1/2。在扣除式退出工程方案实施后，天祝煤业的矿权范围全部位于祁连山自然保护区外围保护地带，符合国家以及甘肃省政府对祁连山国家级自然保护区各项产业政策的要求，也符合各级政府对当地产业的规划布局。

综上所述，标的公司的主要建设项目符合所在地各级政府对相关产业发展的规划安排，已纳入相关产业布局。

二、是否属于《产业结构调整目录（2019年本）》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，如属于，是否已落实产能淘汰置换要求

（一）标的公司的煤炭业务

根据《产业结构调整目录（2019年）本》，限制类煤炭产能包括低于30万吨/年的煤矿（其中山西、内蒙古、陕西低于120万吨/年，宁夏低于60万吨/年），低于90万吨/年的煤与瓦斯突出矿井、采用非机械化开采工艺的煤矿项目、煤炭资源回收率达不到国家规定要求的煤矿项目、未按国家规定程序报批矿区总体规划的煤矿项目、井下回采工作面超过2个的煤矿项目以及开采深度超过《煤矿安全规程》规定的煤矿、产品质量达不到《商品煤质量管理暂行办法》要求的煤矿、开采技术和装备列入《煤炭生产技术与装备政策导向（2014年版）》限制目录且无法实施技术改造的煤矿。

标的公司的在产煤矿最小产能为90万吨/年，且煤矿均位于甘肃省内。标的公司四个在产煤矿以滚筒式采煤机为主，组成工作面综合机械化设备的方式进行开采，海石湾煤矿、三矿、金河煤矿以及天祝煤业的资源回采率分别为76.1%、75.8%、75.8%以及75.5%,，均高于《生产煤矿回采率管理暂行规定》中对应类型井工煤矿回采率达到75%以上的要求；拟建的红沙梁露天矿和红沙梁矿井，根据可研报告，资源回收率分别为90%和80%，同样高于国家规定标准。

海石湾煤矿、三矿、金河煤矿及天祝煤矿的井巷回采工作面分别为2个、1个、2个和1个，均未超过2个。海石湾煤矿、三矿、金河煤矿及天祝煤矿最少产能为90万吨/年，均属于中大型煤矿，各矿开采深度分别为805.9～952.3米、513～580.1米、674.2～771.7米和620.2～728.9米，未超过《煤矿安全规程》第86条非突出煤层新建大中型矿井第一水平采深不超过1,000米，改扩建不超过1,200米以及第190条突出煤层新建矿井深度不超过 800米，生产延伸不超过1,200米的规定。

窑煤集团于2020年取得了中煤协联合认证（北京）中心关于标的公司煤炭生产和销售方面的质量管理体系认证，认证有效期至2023年，此外标的公司根据《商品煤质量管理暂行办法》的要求制定了《窑街煤电有限公司煤炭质量管理办法》（以下简称“质量管理办法”），《质量管理办法》内对商品煤质量的各项指标要求与《商品煤质量管理暂行办法》内的要求均保持一致，未曾出现产品质量未达标的情形。

关于标的公司各煤矿的开采技术及装备比照《煤炭生产技术与装备政策导向（2014年版）》的具体情况如下：

煤矿名称 采煤方法 是否限制类 掘进方法 是否限制类 排水方式 是否限制类 供电方式 是否限制类 通风方式 是否限制类

海石湾煤矿 倾斜厚煤层走向长壁倾斜分层综采放顶煤开采全部垮落法管理顶板 否 岩巷：爆破落岩，机械装运 煤巷：掘进机掘进，机械连续运输 否 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 分区式 否

三矿 急倾斜特厚煤层走向长壁水平分层综采放顶煤开采全部垮落法管理顶板 否 岩巷：爆破落岩，机械装运 煤巷：掘进机掘进，机械连续运输 否 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 分区对角式 否

金河煤矿 倾斜厚煤层走向长壁倾斜分层（或一次采全厚）综采放顶煤开采全部垮落法管理顶板 否 岩巷：爆破落岩，机械装运 煤巷：掘进机掘进，机械连续运输 否 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 两翼对角式 否

天祝煤业 倾斜中厚或厚煤层走向长壁一次采全厚综采（或放顶煤）开采全部垮落法管理顶板 否 岩巷：爆破落岩，机械装运 煤巷：掘进机掘进，机械连续运输 否 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 单翼对角式 否

红沙梁露天矿 露天开采 否 不适用 - 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 不适用 -

红沙梁矿井 倾斜厚煤层走向长壁一次采全厚综采放顶煤开采全部垮落法管理顶板 否 岩巷：爆破落岩，机械装运 煤巷：掘进机掘进，机械连续运输 否 自动控制排水系统，固定式排水多级离心泵 否 双回路供电 否 正在设计 -

标的公司各煤矿的开采技术及开采装备均符合《煤炭生产技术与装备政策导向（2014年版）》的要求，不存在限制类的情况。

根据《产业结构调整目录（2019年）本》，淘汰类煤炭产能包括与大型煤矿井田平面投影重叠的小煤矿；山西、内蒙古、陕西、宁夏30万吨/年以下（不含30万吨/年），河北、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、安徽、山东、河南、甘肃、青海、新疆15万吨/年以下（不含15万吨/年），其他地区9万吨/年及以下（含9万吨/年）的煤矿；长期停产停建的30万吨/年以下（不含30万吨/年）“僵尸企业”煤矿；30万吨/年以下（不含30万吨/年）冲击地压、煤与瓦斯突出等灾害严重煤矿。属于满足林区、边远山区居民生活用煤需要或承担特殊供应任务且符合资源、环保、安全、技术、能耗等标准的煤矿，经省级人民政府批准，可以暂时保留或推迟退出；既无降硫措施又无达标排放用户的高硫煤炭（含硫高于3%）生产矿井，不能就地使用的高灰煤炭（灰分高于40%）生产矿井以及高砷煤炭（动力用煤中砷含量超过80μg/g，炼焦用煤中砷含量超过35μg/g）生产煤矿；采用6AM、φM-2.5、PA-3型煤用浮选机；采用PB2、PB3、PB4型矿用隔爆高压开关；采用PG-27型真空过滤机；采用X-1型箱式压滤机；采用ZYZ、ZY3型液压支架；不能实现洗煤废水闭路循环的选煤工艺、不能实现粉尘达标排放的干法选煤设备；开采范围与自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区重叠的煤矿（根据法律法规及国家有关文件要求进行淘汰）。

标的公司下属各煤矿均不属于与大型煤矿井田平面投影重叠的小煤矿，产能均高于淘汰类煤矿产能要求。根据兰州市场监督管理局和天祝藏族自治县市场监督管理局分别向标的公司各煤矿出具的煤炭检测报告以及红沙梁露天矿及矿井的可研报告，标的公司各在产及拟建矿井的煤炭产品的含硫、含灰及含砷均不属于淘汰类煤炭，具体情况如下:

煤矿名称 硫分（%） 灰分（%） 砷（ug/g）

海石湾煤矿 0.20 4.00 4.00

三矿 0.30 5.00 5.00

金河煤矿 0.20 6.00 10.00

天祝煤业 0.60 3.99 0

红沙梁露天矿（平均） 1.17 9.09 8.96

红沙梁矿井（平均） 1.06 8.96 8.96

淘汰类标准 3.00 40.00 80/35

此外，标的公司各煤矿均未采用淘汰类煤炭项目涉及的各类浮选机、高压开关、真空过滤机、压滤机和液压支架等设备，各洗煤厂采用洗煤废水闭路循环的选煤工艺。2017年天祝煤业完成扣除式退出后，标的公司各煤矿均不存在开采范围与自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区重叠的情况。据此，标的公司的煤炭项目不存在属于《产业结构调整目录（2019年本）》内淘汰类项目的情况。

综上所述，标的公司的各煤炭项目均不属于限制或淘汰类煤炭项目，且标的公司煤矿均位于甘肃省内，地处我国西北地区，属于国家鼓励优化发展的煤炭生产地区。

（二）标的公司的火电业务

根据《产业结构调整目录（2019年）本》，限制类发电机组包括大电网覆盖范围内，发电煤耗高于300克标准煤/千瓦时的湿冷发电机组，发电煤耗高于305克标准煤/千瓦时的空冷发电机组；无下泄生态流量的引水式水力发电。淘汰类发电机组包括不达标的单机容量30万千瓦级及以下的常规燃煤火电机组（综合利用机组除外）、以发电为主的燃油锅炉及发电机组。标的公司的发电项目为资源综合利用机组，原材料采用煤矸石和低热值燃料进行发电和供热，不属于采用常规燃煤的火电机组项目，亦不属于燃油锅炉。目前国内燃煤火力发电机组相关的能耗限额标准《常规燃煤发电机组单位产品能源消耗限额》（GB 21258-2017）与《热电联产单位产品能源消耗限额》（GB 35574-2017）均明确提出不适用于资源综合利用机组和背压式热电联产机组，因此标的公司的资源综合利用机组不属于限制类或淘汰类发电机组。

此外，标的公司的火电项目为以煤矸石和低热值燃料为原料的劣质煤发电项目属于《产业结构调整指导目录》（2019年本）内鼓励类电力项目，且经过环保改造后，标的公司的火电项目可以实现的超低排放技术，同样为鼓励类电力技术。综合以上情况，标的公司电力业务亦不存在属于限制类或淘汰类的项目。

（三）标的公司的页岩油业务

标的公司的页岩油生产原料为煤炭采掘时伴生的油页岩，是对煤矿资源的综合利用项目，页岩油的生产属于《产业结构调整目录（2019年本）》内鼓励类项目，不涉及限制类或淘汰类产业。

根据上述标的公司各板块主要建设项目及主要产品的分析，标的公司的生产经营均不存在属于《产业结构调整目录（2019年本）》内限制类或淘汰类产业的情况，标的公司不存在落后产能。

综上所述，标的资产的生产经营符合国家产业政策，且各主要项目已纳入项目所在地相应的产业规划布局。标的资产的主要项目均不属于《产业结构调整目录（2019年本）》中限制类、淘汰类产业，不属于落后产能，生产经营符合目前的产业政策。

问题3、标的资产的已建、在建和拟建项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，主要能耗情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求。

回复：

一、标的资产的已建、在建和拟建项目是否满足项目所在地能源消费双控要求

根据国务院新闻办公室印发的《新时代的中国能源发展》白皮书，能源消费双控是指能源消费总量和强度双控制度，具体而言按省、自治区、直辖市行政区域设定能源消费总量和强度控制目标，对重点用能单位分解能耗双控目标，开展目标责任评价考核。白皮书同时提出煤炭仍是我国保障能源供应的基础能源。

根据《重点用能单位节能管理办法》（国家发改委令[2018]15号），重点用能单位是指：1、年综合能源消费量一万吨标准煤及以上的用能单位；2、国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府管理节能工作的部门指定的年综合能源消费量五千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位。对重点用能单位实行节能目标责任制和节能考核评价制度。根据2019年3月《国家发展改革委办公厅发布“百家”重点用能单位的通知》，标的公司不属于“百家”重点用能单位。

此外根据《甘肃省人民政府关于印发甘肃省“十三五”节能减排综合工作方案的通知》（甘政发〔2017〕54号）（以下简称“甘肃省减排方案”），在“十三五”期间，甘肃省应全面推动能源结构优化，实施火电机组综合升级改造，控制煤炭消费总量。甘肃省减排方案明确了节能减排的主要行业和部门的节能指标，指标包括火电供电耗煤、吨钢综合耗能、水泥熟料综合耗能、电解铝液交流电耗、炼油综合耗能、乙烯综合耗能、合成氨综合耗能和铜冶炼综合耗能。标的公司主营业务为煤炭的开采、洗选与销售，煤矿项目及页岩油项目不属于甘肃省节能减排要求的工业产业，火力发电项目属于受节能指标限制的项目。另根据国家发展改革委等五部委于2021年10月共同发布的《国家发展改革委等部门关于严格能效约束推动重点领域》以及甘肃省发展改革委2022年3月公告的《甘肃省节能降碳重点领域能效先进和落后清单》（第一批），标的公司不存在属于节能降碳重点行业或落后清单内的项目。

劣质煤发电厂项目属于甘肃省节能减排要求的工业产业，但由于甘肃省节能减排方案关于火力发电煤耗指标设置适用于常规火力燃煤火电机组，而劣质煤发电厂项目机组为资源综合利用机组，因此不适用节能减排方案的要求。2021年固废物利用委托重庆市能源利用监测中心完成了《煤矸石资源综合利用发电机组能耗指标情况调研报告》和《窑街煤电集团固废物利用热电公司运行能效水平评价报告》，根据上述报告，全国现有同类型25MW容量级别的资源综合利用机组供电煤耗的基础值517g/kWh，标的公司发电机组供电煤耗509.46g/kWh，达到国内同类型资源综合利用机组供电煤耗先进值。

标的公司拟建的红沙梁露天矿及矿井项目，根据酒泉市发展改革委向甘肃省发展改革委提交的《关于对窑街煤电集团有限公司酒泉天宝煤业有限公司红沙梁露天矿项目节能报告进行审查的请示》及《关于对窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司红沙梁矿井及选煤厂项目节能报告进行审查的请示》，酒泉市发展改革委同意将两个项目纳入酒泉市节能目标范围，酒泉市将通过依法依规清退其他高耗能企业、编制煤炭等量减量置换方案、重点用能单位节能改造、不断推进工业企业节能降耗等方式，确保完成“十四五”能耗双控目标。此外拟建的三采区地面抽采煤层气发电利用项目总投资6,285万元，该项目是标的公司煤炭生产中伴生的煤层气综合利用项目，不属于重点用能单位。三采区地面抽采煤气发电利用项目、红沙梁露天矿及矿井项目不消耗煤炭，因此标的公司拟建项目对项目所在地煤炭减量替代目标不存在影响。

综上所述，标的资产的主要已建、在建和拟建项目满足项目所在地能源消费双控要求。

二、是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，主要能耗情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求

（一）是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见

国务院于2006年8月6日发布的《关于加强节能工作的决定》（国发[2006]28号），国家开始实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。该专项审查制度实行前，依据《中华人民共和国节约能源法（1997）》及相关政策文件的规定与要求，相关申报单位在固定资产投资项目申报立项时，将固定资产投资项目的合理用能作为可行性研究报告的一部分内容与其他可行性论证内容一并提交主管机构进行审核。同时根据《甘肃省实施<中华人民共和国节约能源法>办法》（甘肃省人民代表大会常务委员会公告（第21号））（自2000年1月1日起施行），甘肃省新建、改建、扩建以及技术改造综合性工程项目的可行性研究报告应当包括合理用能专题论证，并由节能行政主管部门或有关部门按项目管理权限审查。据此甘肃省同样未要求固定资产投资项目单独编制节能报告，合理用能情况应与项目可行性研究报告一并提交审查。

2010年12月2日，甘肃省人民政府发布《关于印发甘肃省固定资产投资项目节能评估和审查实施办法的通知》（甘政办发〔2010〕211号），文件提出甘肃省内年综合能源消费量3000吨标准煤以上，或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书；年综合能源消费量1000至3000吨标准煤，或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表；其他项目应填写节能登记表。按照有关规定实行审批或核准制的固定资产投资项目，建设单位应在报送可行性研究报告或项目申请报告时，一同报送节能评估文件提请审查或报送节能登记表进行登记备案。实行备案制的固定资产投资项目，建设单位应在办理项目登记备案手续时，一同报送节能评估文件提请审查或报送节能登记表进行登记备案。据此，2010年12月2日之后甘肃省内固定资产投资项目应按规定编制节能评估文件，并取得相应的节能评估审查批复，因此标的公司2010年12月2日之前立项投资建设的项目未单独取得节能审查意见符合地方相关规定的要求。

根据《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（2010年11月1日实行，已于2017年1月1日废止）、《固定资产投资项目节能审查办法》（2017年1月1日起实行）及《不单独进行节能审查的行业目录》等相关法规，2010年11月1日至2016年12月31日立项的固定资产投资项目应依照《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》的相关规定取得主管部门的节能审查意见或进行登记备案；2017年1月1日后立项或开工的固定资产投资项目根据《固定资产投资项目节能审查办法》，年综合能源消费量 5,000吨标准煤以上的固定资产投资项目，其节能审查由省级节能审查机关负责。其他固定资产投资项目，其节能审查管理权限由省级节能审查机关依据实际情况自行决定；年综合能源消费量不满1,000吨标准煤，且年电力消费量不满500万千瓦时的固定资产投资项目，以及用能工艺简单、节能潜力小的行业的固定资产投资项目应按照相关节能标准、规范建设，不再单独进行节能审查，此外涉及《不单独进行节能审查的行业目录》中所列示的项目不再单独进行节能审查。

根据上述文件要求，标的公司主要已建项目均已按照相关规定取得节能审查意见，取得的具体情况参见本回复问题1“标的资产是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况”相关内容。此外，甘肃省发展改革委正在对标的公司拟建的红沙梁露天矿及红沙梁矿井项目进行节能审查，拟建的海石湾煤矿三采区地面抽采煤层气发电利用项目节能审查同样正在办理过程中。

综上所述，标的公司主要已建和在建项目已按要求取得固定资产投资项目节能审查意见，拟建项目的固定资产投资项目的节能审查意见正在办理过程中。

（二）主要耗能情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求

报告期内，标的公司及其子公司生产过程主要以电、煤炭进行能源供给，具体情况如下：

项目 2021年 2020年

电 数量（万千瓦时） 19,091.13 16,793.81

金额（万元） 10,873.97 9,523.85

煤炭 数量（吨） 232,830.35 139,081.46

金额（万元） 5,957.61 4,836.96

金额合计（万元） 16,831.58 14,360.81

占主营业务成本（万元） 210,069.28 188,113.05

占比（%） 8.01 7.63

如上表所示，报告期内各期，标的公司主要能源能耗占主营业务成本比例分别为7.63%和8.01%，相对稳定，符合其生产经营需求。

报告期内，标的及其子公司未受到能源消耗方面的行政处罚，不存在违反法律法规和国家标准的情形。据此，标的公司及其子公司主要能源资源消耗情况符合当地节能主管部门的监管要求。

综上所述，标的资产的主要已建、在建和拟建项目符合项目所在地能源消费双控要求，已建项目已按照规定取得固定资产投资项目节能审查意见，尚未取得节能审查意见的拟建项目未进入建设阶段。标的资产主要项目的生产经营符合其生产需求，也符合项目当地节能主管部门的监管要求和相关规定。

问题4、标的资产项目是否符合环境影响评价文件的要求，是否落实污染物总量削减替代要求，产品设计能效水平是否已对标能耗限额先进值或国际先进水平，在建、拟建项目是否获得相应级别生态环境部门环境影响评价批复。

回复：

一、标的资产项目是否符合环境影响评价文件的要求，是否落实污染物总量削减替代要求

标的公司主要建设项目已按照相关规定委托专业机构制作了环境影响评价文件，在各项目建设期间严格执行环保“三同时”制度，并在项目的运行过程中，对项目各环节产生的污染物严格按照环境影响评价文件的要求进行了处理。

标的公司的项目污染物主要包括矿井水、粉尘、固废矸石、一氧化碳、二氧化硫、危废润滑油及油桶等，项目采取了建设矿井水处理站对矿井水进行处理复用；建设场地雨污分离设施；矸石进行井下充填利用；建设煤场抑尘网墙及储煤棚防止扬尘污染；使用天然气锅炉或燃煤锅炉配套脱硫脱硝系统安装脱硫装置；氮氧化物安装脱硝装置；废渣用于发电项目发电等方式降低了项目污染物排放，主要建设项目的建设及运行符合环境影响评价文件的要求。

根据生态环境部《重大建设项目新增污染物排放量削减替代监督管理工作指南（试行）（征求意见稿）》（以下简称《削减替代指南》），“本指南适用于生态环境部和省级生态环境主管部门审批的编制环境影响报告书的石化、煤化工、火电（含热电）、钢铁、有色金属冶炼、制浆造纸行业建设项目。市级生态环境管理部门审批的重大建设项目可参照执行。

根据《削减替代指南》内容，总体原则是增产不增污，因此关注点为建设项目的新增污染物排放情况，标的公司主要在建及拟建设项目不在《削减替代指南》所涵盖的行业范围内，因此不适用该文件污染物总量削减替代的要求。但同时，标的公司劣质煤热电厂项目主动实施了大气污染物（烟尘、二氧化硫、氮氧化物）超低排放改造项目，改造完成后，SO2烟囱排放浓度降至35mg/Nm3，NOx烟囱排放浓度降低至50mg/Nm3，烟尘排放浓度降低至10mg/Nm3，达到国内燃煤电厂超低排放标准。污染物排放总量大幅削减，NOx年减排量达到3,425吨，SO2年减排量达到30,940吨，烟尘年减排量达到661,337吨，有效实现了项目污染物排放的削减。

综上所述，标的公司的主要建设项目的建设及生产经营符合环境影响评价文件的要求，主要在建和拟建项目不涉及污染物总量削减替代的要求，已建的发电项目已实施超低排放技术改造，达到超低排放的国家标准，已落实污染物总量削减替代要求。

二、产品设计能效水平是否已对标能耗限额先进值或国际先进水平

根据《煤炭井工开采单位产品能源消耗限额》（GB 29444-2012）的要求，现有煤炭井工开采企业单位产品能耗限定值应不大于11.8kgce/t，标的公司各在产煤矿的能耗均在5.81-6.88kgce/t之间，未超过国家煤炭井工开采单位能耗限额。

标的公司的发电机组为资源综合利用机组，目前国内燃煤火力发电机组的能耗限额标准《常规燃煤发电机组单位产品能源消耗限额》（GB 21258-2017）与《热电联产单位产品能源消耗限额》（GB 35574-2017）均明确提出不适用于资源综合利用机组和背压式热电联产机组，因此标的公司的发电机组不适用于常规火力发电机组的能耗限额。

2021年固废物利用委托重庆市能源利用监测中心完成了《煤矸石资源综合利用发电机组能耗指标情况调研报告》和《窑街煤电集团固废物利用热电公司运行能效水平评价报告》，报告评价标的公司的发电机组已达到国内同类型资源综合利用机组供电煤耗先进值。

标的公司页岩油产品能耗约为400kwh/T，符合行业普遍能耗水平，页岩油的生产目前国家尚未制定明确的行业能耗标准，因此公司的页岩油生产不存在能耗超过能耗限额的情况。

综上所述，标的公司及其下属子公司的主要产品的能效水平均未超过行业能耗限额，其中固废物利用的资源综合利用发电机组的能耗水平可以达到行业内同类型发电机组的先进水平。

三、在建、拟建项目是否获得相应级别生态环境部门环境影响评价批复

根据《中华人民共和国环境影响评价法（2018年修正）》（以下简称“《环境影响评价法》”）、《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》（生态环境部令第16号）（以下简称“《环评分类管理名录》”）、《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录（2019年本）》（生态环境部公告2019年第8号）（以下简称“《环评建设项目目录》”）中有关环境影响评价审批权限划分的规定如下：

《环境影响评价法》第十六条第二款规定：“建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表（以下统称环境影响评价文件）：（一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；（二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；（三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。”

《环境影响评价法》第二十三条规定：“国务院生态环境主管部门负责审批下列建设项目的环境影响评价文件：（一）核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目；（二）跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目；（三）由国务院审批的或者由国务院授权有关部门审批的建设项目。前款规定以外的建设项目的环境影响评价文件的审批权限，由省、自治区、直辖市人民政府规定。建设项目可能造成跨行政区域的不良环境影响，有关生态环境主管部门对该项目的环境影响评价结论有争议的，其环境影响评价文件由共同的上一级生态环境主管部门审批。”

根据《甘肃省生态环境厅审批环境影响评价文件的建设项目目录（2021年本）》（甘环环评发〔12〕号）的通知，甘肃省生态环境厅赋予兰州市、兰州新区相关部门除跨市建设项目外的省级环评审批权限，且需由省生态环境厅审批的能源类项目不包括页岩油类项目，因此标的公司在建的页岩油二期项目取得的兰州市环境保护局出具的环境影响评价批复符合要求。

标的公司拟建的红沙梁露天矿项目及红沙梁扩建项目已取得国家生态环境部出具的环境影响评价的批复，红沙梁海石湾煤矿三采区地面抽采煤层气发电利用项目环境影响评价文件正在编制过程中。据此，标的公司除一个拟建项目的环境影响评价文件批复未取得外，其他主要在建及拟建项目已取得相应级别生态环境部门的批复，具体批复情况参见本回复问题1“标的资产是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况”相关内容。

综上所述，标的资产主要项目的建设及生产经营符合环境影响评价文件的要求，涉及污染物总量削减替代要求的项目已进行相应的环保改造，实现污染物总量的削减替代。标的公司及其下属子公司主要产品的能效水平均未超过行业能耗限额，其中固废物利用的资源综合利用发电机组的能耗水平可以达到行业内同类型发电机组的先进水平。标的公司除拟建的红沙梁海石湾煤矿三采区地面抽采煤层气发电利用项目环境影响评价文件批复尚未取得外，其他主要在建及拟建项目已取得相应级别生态环境部门的批复，标的公司的主要建设项目的生产经营符合目前生态环境监管部门的相关规定。

问题5、标的资产项目是否涉及新建自备燃煤电厂，是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》的要求，已建、在建和拟建项目是否存在大气污染防治中重点区域内的耗煤项目，如是，是否已履行应履行的煤炭等量或减量替代要求，并披露煤炭替代措施。

回复：

一、标的资产项目是否涉及新建自备燃煤电厂，是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》的要求

标的公司不涉及新建自备燃煤电厂，且无在未来建设自备燃煤电厂的计划。

标的公司的劣质煤发电项目最初于1996年即取得煤炭工业部、甘肃省煤炭工业局以及甘肃省经济贸易委员会对窑煤集团建设电厂的整体批复，发电项目一期工程于1996年9月取得甘肃省电力工业局出具的《关于窑街矿务局建设2*2.5万千瓦机组意向性意见的函》，二期及三期项目分别于2000年和2002年完成项目立项，且一至三期项目分别于2001年、2002年和2006年完成建设，锅炉项目于2012年进入运行阶段。《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》由国家发展改革委和国家能源局在2015年印发，标的公司发电项目各子项目的建成时间均早于该指导意见。此外，根据本回复问题2“标的资产的生产经营是否符合国家产业政策，是否纳入相应产业规划布局，是否属于《产业结构调整目录（2019年本）》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，如属于，是否已落实产能淘汰置换要求。”的相关内容，标的公司发电项目不属于落后产能，且该项目发电已通过国家电网甘肃省电力公司上网，参与市场竞争，对外供热供电，通过技术改造实现了能耗水平的提高和污染排放的降低。

据此，标的公司发电项目的生产经营不存在违反该指导意见的情况。

二、已建、在建和拟建项目是否存在大气污染防治中重点区域内的耗煤项目，如是，是否已履行应履行的煤炭等量或减量替代要求，并披露煤炭替代措施。

标的公司主要已建、在建和拟建项目中，仅固废物利用的发电项目属于耗煤项目。根据原环境保护部、国家发展和改革委员会、财政部于2012年10月29日发布的《重点区域大气污染防治“十二五”规划》规定的大气污染防治重点控制区如下：京津冀地区重点控制区为北京、天津、石家庄、唐山、保定、廊坊6个城市；长三角地区重点控制区为上海、南京、无锡、常州、苏州、南通、扬州、镇江、泰州、杭州、宁波、嘉兴、湖州、绍兴14个城市；珠三角地区重点控制区为辖区内所有9个城市。辽宁中部城市群重点控制区为沈阳市；山东城市群重点控制区为济南市、青岛市、淄博市、潍坊市、日照市；武汉及其周边城市群重点控制区为武汉市；长株潭城市群重点控制区为长沙市；成渝城市群重点控制区为重庆市主城区、成都市；海峡西岸城市群重点控制区为福州市、三明市；山西中北部城市群重点控制区为太原市；陕西关中城市群重点控制区为西安市、咸阳市；甘宁城市群重点控制区为兰州市、银川市；新疆乌鲁木齐城市群重点控制区为乌鲁木齐市。根据上述规划，标的公司发电项目位于大气污染重点防治区域内。

《中华人民共和国大气污染防治法》第九十条“国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的，应当实行煤炭的等量或者减量替代”为2015年修订后新增条款，标的公司的发电项目涉及生产的一期、二期、三期及锅炉改造项目均在上述条款增加前完成建设，因此该项目建设时不涉及煤炭等量或减量替代的要求。此外，标的公司的发电项目在2021年进行了节能改造，改造完成后该发电项目煤耗大幅降低，达到国内同类型机组能耗先进水平，符合相关政策法规对该项目能耗的要求。

综上所述，标的公司不涉及新建自备燃煤电厂，已有的燃煤电厂生产经营符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》的要求。标的公司的发电项目属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目，该项目已完成节能技术改造，能耗水平达到国内同类型发电机组的能耗先进水平，无需履行煤炭等量或减量替代要求，符合目前的相关政策。

问题6、标的资产最近36个月受到环保领域行政处罚的具体情况，是否构成重大违法行为，整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规定，是否发生环保事故或重大群体性的环保事件，是否存在环保情况的负面媒体报道。

回复:

一、标的资产最近36个月受到环保领域行政处罚的具体情况，是否构成重大违法行为，整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规定

（一）标的资产最近36个月受到环保领域行政处罚的具体情况

1、标的资产最近36个月受到环保领域行政处罚的具体情况

标的资产窑煤集团最近36个月内受到环保领域行政处罚的具体情况如下：

序号 行政机关 文号 事由 处罚措施 处罚时间

1 兰州市生态环境局红古分局 兰红环罚字〔2021〕07号 海矿在生产过程中产生的掘进矸石倾倒在红古区海石湾劳力土湾，未采取任何防治措施 罚款21.30万元 2021年9月6日

2 兰州市生态环境局红古分局 兰红环罚字〔2022〕04号 煤炭拉运车辆在行驶过程中车辆未采取苫盖、车体冲洗等措施，拉运煤料遗撒造成厂区道路二次扬尘污染，影响周边大气环境质量 罚款1.20万元 2022年4月25日

3 兰州市生态环境局红古分局 兰红环罚字〔2022〕05号 货场堆料区域堆存的煤炭等物料覆盖措施不到位，影响周边大气环境质量 罚款3.80万元 2022年4月25日

（1）上述事由违反了《中华人民共和国固体废物污染防治法》第二十条第一款之规定∶“产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和其他生产经营者、应当采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境措施，不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物”。

（2）上述事由违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十六条之规定：“运输煤炭、垃圾、渣土、砂石、土方、灰浆等散装、流体物料的车辆，未采取密闭或者其他措施防止物料遗撒的，由县级以上地方人民政府确定的监督管理部门责令改正，处二千元以上二万元以下的罚款。”

（3）上述事由违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第七十二条第一款之规定：“贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料应当密闭；不能密闭的，应当设置不低于堆放物高度的严密围挡，并采取有效覆盖措施防治扬尘污染。”

2、标的资产拟建项目最近36个月受到环保领域行政处罚的具体情况

标的资产拟建项目天宝煤业最近36个月内受到环保领域行政处罚的具体情况如下：

序号 行政机关 文号 事由 处罚措施 处罚时间

1 酒泉市生态环境局肃北分局 肃环罚〔2021〕5号 红沙梁露天矿项目在2012年未取得环境影响评价批复情况下，擅自开工建设 罚款10.00万元 2021年9月8日

2 酒泉市生态环境局肃北分局 肃环罚〔2021〕2号 红沙梁煤矿尾矿、煤矸石、废石等矿业固体废物贮存设施停止使用后，未按照国家有关环境保护规定进行封场 罚款24.98万元 2021年4月6日

（1）上述事由违反了《中华人民共和国环境影响评价法》2003年版第三十一条之规定：“建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响评价文件，擅自开工建设的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期补办手续”。

（2）上述事由违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十条之规定：“尾矿、煤矸石、废石等矿业固体废物贮存设施停止使用后，未按照国家有关环境保护规定进行封场”。

（二）是否构成重大违法行为，整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规定

1、说明是否构成重大违法行为

2022年5月，兰州市生态环境局红古分局出具《证明》：自2019年1月1日起至今，窑街煤电集团有限公司（以下简称“窑煤集团”）存在因违反环保相关法律法规而受到我局处罚的情形：1、2021年9月，公司下属海石湾煤矿因违反《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》受到我局的行政处罚(兰红环罚字〔2021〕07号)；2、2022年4月，公司下属三矿因违反《中华人民共和国大气污染防治法》受到我局的行政处罚（兰红环罚字〔2022〕04号)；3、2022年4月，公司下属铁路运输公司因违反《中华人民共和国大气污染防治法》受到我局的行政处罚（兰红环罚字〔2022〕05号）。窑煤集团在被处罚后，已及时交纳相应罚款且已整改到位，整改后符合环保法律法规的规定。上述行政处罚不构成重大违法违规。除上述处罚外，窑煤集团无其他因违法违规受到我局处罚的情形，亦未曾发生任何环保事故或重大群体性的环保事件。

2022年5月，窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司所在地之生态环境监管机构酒泉市生态环境局肃北分局出具《证明》：自2020年1月1日至今，窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司存在因违反环保相关法律法规而受到我局处罚的情形：1、2021年4月因其矿业固体废物贮存设施停止使用后，未按照国家有关环境保护规定进行封场，我局对其进行处罚（肃环罚〔2021〕2号）；2、2021年9月因其红沙梁露天矿项目在2012年未取得环境影响评价批复情况下，擅自开工建设，我局对其进行行政处罚（肃环罚〔2021〕5号）。该单位在被处罚后，已及时交纳相应罚款且已整改到位，整改后符合环保法律法规的规定。上述行政处罚不构成重大违法违规。除上述处罚外，无其他因违法违规受到我局处罚的情形。

因此，针对前述所列行政处罚，窑煤集团及其子公司均已及时缴纳罚款并整改到位，整改后符合环保法律法规的规定，并不构成重大违法行为。

2、说明整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规定

针对上述受到环保领域的行政处罚，窑煤集团及其子公司天宝煤业高度重视，第一时间成立专项整改治理领导小组，对检查出的问题进行了认真分析，明确整改部室、整改时间、整改验收人，积极配合整改，包括及时缴纳相应罚款、清理已倾倒的掘进矸石、对部分已倾倒掘进矸石造成的环境破环进行修复，并制定专项环保整改措施，对临时堆放的矸石由自卸卡车集中进行运输至外排土场，并对地表黑色区域进行黄土压覆等。

上述违规行为经过整改后，由处罚机关认定已整改到位，符合相关环保法律法规的规定。

二、标的资产最近 36个月内是否发生环保事故或重大群体性的环保事件，是否存在环保情况的负面媒体报道

根据生态环境主管部门出具的证明及公开信息网络查询，最近36个月内，窑煤集团及其子公司未曾发生环保事故或重大群体性环保事件。

根据在中华人民共和国生态环境部、中国环境网的公开检索以及以标的公司及其下属子公司名称，分别结合“污染”、“环境”、“生态”、“环保”作为关键词在百度搜索进行的检索，除涉及上述环保行政处罚的报道外，最近36个月内窑煤集团及其下属子公司不存在其他有关环保情况的负面媒体报道。

综上所述，标的资产及其子公司最近36个月内受到环保领域的行政处罚不构成重大违法违规行为，已及时交纳相应罚款且已整改到位，整改后符合环保法律法规的规定。标的资产及其子公司未曾发生环保事故或重大群体性的环保事件。除涉及环保行政处罚的报道外，最近36个月内窑煤集团及其下属子公司不存在其他有关环保情况的负面媒体报道。

综上，标的公司的煤炭、页岩油及煤层气发电相关项目均不属于“高耗能、高排放”项目，亦不存在“高耗能、高排放”的情况。

标的公司的已建劣质煤发电厂项目涉及“高耗能、高排放”的项目，已履行必要的审批、核准、备案程序，生产经营符合相关产业政策，不属于违规建设的“高耗能、高排放”项目，在生产经营过程中不存在“高耗能、高排放”的情况，为符合要求且能效水平达到国内同类型项目先进值的两高项目。

特此公告。

甘肃靖远煤电股份有限公司董事会

2022年5月11日