吉华集团：吉华集团2021年年度报告全文

创丽聚氨酯 指 浙江吉华集团股份有限公司全资子公司杭州创丽聚氨酯有限公司

吉华进出口 指 浙江吉华集团股份有限公司全资子公司杭州吉华进出口有限公司

吉华江东 指 浙江吉华集团股份有限公司全资子公司杭州吉华江东化工有限公司

吉华医药 指 浙江吉华集团股份有限公司全资子公司江苏吉华医药科技有限公司

吉华材料 指 浙江吉华集团股份有限公司控股子公司杭州吉华高分子材料股份有限公司，系全国股份转让系统挂牌公司，代码 830775

吉华科技 指 浙江吉华集团股份有限公司全资子公司杭州萧山吉华科技有限公司

优化医药 指 浙江吉华集团股份有限公司非控股子公司盐城市优化医药化工科技有限公司

康倍得 指 浙江吉华集团股份有限公司控股子公司江苏康倍得药业股份有限公司

滨海润华 指 浙江吉华集团股份有限公司控股子公司滨海润华环保工程有限公司

股票、A 股 指 面值为1元的人民币普通股

元、万元 指 人民币元、人民币万元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称 浙江吉华集团股份有限公司

公司的中文简称 吉华集团

公司的外文名称 Zhejiang Jihua Co.,Ltd

公司的外文名称缩写 Jihua Group

公司的法定代表人 邵辉

二、 联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 殷健 沈迪利

联系地址 杭州市萧山区临江工业园新世纪大道1766号 杭州市萧山区临江工业园新纪大道1766号

电话 0571-22898090 0571-22898090

传真 0571-22898600 0571-22898600

电子信箱 jhgroup@jihuadyes.com shendili@126.com

三、 基本情况简介

公司注册地址 杭州市萧山区临江工业园新世纪大道1766号

公司注册地址的历史变更情况 无

公司办公地址 杭州市萧山区临江工业园新世纪大道1766号

公司办公地址的邮政编码 311228

公司网址 Hppt://www.jihuadyes.com/

电子信箱 jhgroup@jihuadyes.com

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》、《证券时报》

公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点 证券部

五、 公司股票简况

公司股票简况

股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称

A股 上海证券交易所 吉华集团 603980

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座

签字会计师姓名 耿振、皇甫滢

公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 无

办公地址 无

签字会计师姓名 无

报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 无

办公地址 无

签字的保荐代表人姓名 无

持续督导的期间 无

报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 无

办公地址 无

签字的财务顾问主办人姓名 无

持续督导的期间 无

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年

营业收入 2,253,640,681.14 1,832,231,322.68 23.00 2,634,304,591.28

归属于上市公司股东的净利润 136,449,703.66 230,551,013.65 -40.82 434,476,475.88

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,311,977.15 42,008,462.72 -82.59 371,300,444.43

经营活动产生的现金流量净额 -65,739,922.66 122,454,771.66 -153.69 713,078,795.76

2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末

归属于上市公司股东的净资产 4,488,095,691.98 4,466,489,605.84 0.48 4,552,636,833.66

总资产 5,401,098,288.92 5,418,728,997.12 -0.33 5,450,819,678.05

(二) 主要财务指标

主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年

基本每股收益（元／股） 0.19 0.33 -42.42 0.62

稀释每股收益（元／股） 0.19 0.33 -42.42 0.62

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.01 0.06 -83.33 0.53

加权平均净资产收益率（%） 3.05 5.14 减少2.09个百分点 9.81

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.16 0.94 减少0.78个百分点 8.38

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2021年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份）

营业收入 672,093,601.84 489,303,432.65 547,465,947.23 544,777,699.42

归属于上市公司股东的净利润 113,912,312.09 25,683,073.59 9,940,994.40 -13,086,676.42

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 32,024,836.65 9,826,863.70 -14,739,712.55 -19,800,010.65

经营活动产生的现金流量净额 -52,626,638.35 -5,263,334.73 24,171,480.06 -32,021,429.64

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目 2021年金额 附注（如适用） 2020年金额 2019年金额

非流动资产处置损益 -994,386.33 12,231,521.02 -1,544,493.45

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 24,219,742.78 24,592,475.75 19,565,439.20

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 161,483,405.16 178,640,782.59 58,500,700.65

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 161,258.68 -655,210.44 1,594,691.18

其他符合非经常性损益定义的损益项目 222,671.36 17,045.98

减：所得税影响额 55,313,248.00 25,800,201.07 14,362,068.55

少数股东权益影响额（税后） 641,717.14 466,816.92 595,283.56

合计 129,137,726.51 188,542,550.93 63,176,031.45

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额

交易性金融资产 473,805,999.55 555,584,951.65 81,778,952.10 76,552,497.27

应收款项融资 394,342,829.48 376,828,626.14 -17,514,203.34

其他非流动金融资产 30,414,950.00 68,260,520.49 37,845,570.49

交易性金融负债 238,382.62 238,382.62 -238,382.62

合计 898,563,779.03 1,000,912,480.90 102,348,701.87 76,314,114.65

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2021年，国内外经营环境发生了重大变化。受新冠疫情影响，导致物流不畅、原材料上涨、国际贸易大幅缩减，均给公司的生产经营带来了不利因素。虽然下游染料端2021年规模以上企业染布量略有回升，但是由于国内染料市场供大于求的现状没有改变，市场竞争进一步加剧，导致公司的盈利水平依然处于较低位。

2021年，公司积极把握有利的政策契机，守住安全红线和环保底线，坚持内销增量与外销增利相结合，优化内外销生产与销售比例，生产围绕销售转，做到“做得出、做得好、发得快”，销售围绕市场转，做到 “卖得出、卖得优、收得快”，在复杂的国内外环境中，稳步推进自身的发展。

公司2021年实现营业总收入22.54亿元，同比上涨23.00%，实现归属于母公司股东的净利润1.36亿元，同比降低40.82%。

二、报告期内公司所处行业情况

随着世界纺织工业及印染行业的不断发展，全球染料工业保持了平稳的增长趋势，中国和印度已逐渐成为世界染料的主要生产基地。中国的染料生产占据着世界近70%的产能，其中，公司所在浙江省是目前我国乃至世界上最大的染料生产基地。2021年以来，受受疫情影响，全球不同经济领域都遭受了下行的风险。但2021年国内下游印染企业产能利用率同比增加。为染料行业的稳步发展奠定了基础。

中国不仅是最大的染料生产国，也是最大的染料需求国和出口国。根据中国染料工业协会提供的数据，2019 年-2021年国内染料总产量分别为79万吨、76.9万吨、83.5 万吨。虽然今年依然有少量新增产能，但市场竞争格局尚未有明显变化，公司依然处于行业龙头地位。

三、报告期内公司从事的业务情况

报告期内，公司主要从事染料、染料中间体及其他化工产品的研发、生产和销售。目前公司拥有分散染料产能 7 万吨，活性染料产能1.5万吨，其他染料1万吨，H 酸产能2万吨，硫酸产能33万吨，涂料产能6000吨，聚氨酯海绵6000吨。

公司建立了对供应商的比价招标机制，由供应部负责原辅料的采购，并协同质检中心、仓库等相关部门做好供应商监控，保证所采购的原材料物资适质、适量、适时、适价。同时与部分重要原材料的供应商建立了长期合作关系。公司生产采用以销定产和常规产品备货相结合方式。公司销售由销售部统一负责公司产品营销与市场推广，目前已在全国所有印染产业集中区域设立了多个销售网点，直接面向各地印染企业客户，保持与最终客户的近距离和快捷的沟通。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、全产业链优势

公司系大型的染料及染料中间体生产企业，具有从基础原料、能源到配套中间体直至“三废”处理较为完整的产业链。公司分散染料、活性染料等主要产品的原材料如2,4-二硝基苯胺、中间体H酸等，公司均可自行生产，以满足主要产品的生产需要。公司在生产连续性、成本可控性、质量稳定性等方面具有明显的优势。

2、“大化工”优势：

公司一直高度重视不粘涂料、聚氨酯海绵等其他化工产品的研发、生产和市场开拓，经过多年的发展，公司在不粘涂料、聚氨酯海绵市场，已确立了一定的市场影响力和品牌知名度，充分发挥及扩大了公司在精细化工领域的既有影响力、提升了公司的产品多样化程度和盈利能力。报告期内公司收购并控股了优化医药和康倍得两家子公司，开始涉足医药领域，公司“大化工”的版图进一步扩张，优势将进一步得到显现。

3、技术研发优势：

公司拥有国家级博士后科研工作站、省级高新技术企业研究开发中心、省级工程技术研究中心、省级研究生工作站，建立了强大的研发团队。公司已与浙江工业大学等国内著名高等院校、科研机构及行业专家形成良好的合作关系；常年引进国外知名专家到公司进行技术、工程指导，充分汲取国内外最新的研发成果，保证公司的持续研发能力与技术改进能力。

公司下属子公司江苏吉华、吉华江东、吉华材料均系高新技术企业。其中，江苏吉华还被评为第一批“江苏省重点企业研发机构”。目前公司拥有专利105项，主持或参与制定国家、行业标准38项，拥有自主知识产权的省级高新技术产品36项、省级工业新产品38项。

4、产品质量及品牌优势：

凭借着长期的产品质量保证，公司品牌在行业内树立了非常大的市场影响力。近年来，公司染料及染料中间体相关产品陆续获得了“浙江省名牌产品”、“江苏省名牌产品”、“浙江省出口名牌”、“盐城市名牌产品”等众多荣誉。

5、区位优势：

公司所在的浙江、江苏两省，地处长江三角洲地区，经济发达，交通便捷，是我国主要的纺织品产区，也是我国印染布的生产基地。区域内，大小印染企业林立，浙江、江苏两省的印染布产量常年占据全国产量的三分之二以上。同时，浙江、江苏两 省作为我国最为重要的染料生产基地，染料及染料中间体生产已在浙江、江苏形成了 强大的规模效应，区内企业既相互竞争又相互促进，并带动了与之相关的原辅料、物 流等配套产业的发展，产业链完整，从而形成了区域产业聚集的效应。

五、报告期内主要经营情况

报告期，公司实现营业收入225,364.07万元，同比增长23.00%，营业利润18,787.55万元，同比下降41.23%；归属于上市公司股东的净利润13,644.97万元，同比下降40.82%； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利731.2万元，同比下降82.59%；经营活动产生的现金流量净额为-6,573.99万元，同比减少153.69%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）

营业收入 2,253,640,681.14 1,832,231,322.68 23.00

营业成本 1,879,717,780.17 1,366,029,818.31 37.60

销售费用 27,502,078.84 18,656,137.56 47.42

管理费用 199,383,017.91 210,731,598.45 -5.39

财务费用 3,176,687.04 -3,925,320.70 -180.93

研发费用 107,860,312.52 97,084,083.33 11.10

经营活动产生的现金流量净额 -65,739,922.66 122,454,771.66 -153.69

投资活动产生的现金流量净额 82,345,420.12 -324,283,839.09 -125.39

筹资活动产生的现金流量净额 -110,266,894.16 -384,576,605.93 -71.33

业成本变动原因说明：主要系本期原材料价格上涨所致

销售费用变动原因说明：主要系本期销售量较去年同期增长，计提的业务费增加所致管理费用变动原因说明：主要系本期支付银行承兑贴现费用增加所致

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期原料涨价，采购支付的货款增加所致

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系处于金融资产收入增加所致

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系处于金融资产收入增加所致

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内，公司实现营业收入2,253,640,681.14元，其中：主营业务收入2,213,370,153.14元，其他业务收入40,270,528.00元。营业成本1,879,717,780.17元，其中：主营业务成本1,848,488,984.84元，其他业务成本31,228,795.33元。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况

分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%）

特殊化学品 2,213,370,153.14 1,848,488,984.84 19.74 23.81 38.00 减少5.33个百分点

其他业务收入 40,270,528.00 31,228,795.33 28.95 -9.55 1,075.86 减少11.40个百分点

主营业务分产品情况

分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%）

染料及中间体 1,954,457,941.80 1,631,101,117.41 19.82 24.09 38.76 减少5.55个百分点

聚氨酯产品 68,475,707.35 60,558,383.05 13.07 31.05 43.49 减少6.16个百分点

涂料产品 190,436,503.99 156,829,484.38 21.43 19.11 29.53 减少2.84个百分点

其他 35,903,917.90 29,859,073.15 20.24 -19.36 12.43 减少20.11个百分点

主营业务分地区情况

分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减 （%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减 （%）

境内 1,873,377,568.03 1,586,985,462.41 18.05 33.02 46.55 减少5.06个百分点

境外 375,896,503.01 291,362,595.58 29.01 -11.32 2.91 减少4.20个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减（%） 销售量比上年增减（%） 库存量比上年增减（%）

染料 吨 72,244.76 75,510 15,916.605 9.21 34.82 -12.28

涂料 吨 5,424.24 5,160.45 867.05 20.17 20.01 43.73

海绵 吨 3,752.01 3,587.69 655 13.53 8.44 33.49

其他 吨 32,233.79 27,390.46 6,766.36 24,220.05 1,164.24 78.97

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4). 成本分析表

单位：元

分行业情况

分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%) 上年同期金额 上年同期占总成本比例(%) 本期金额较上年同期变动比例(%) 情况说明

特殊化学产品 原材料 1,234,001,466.22 67.37 854,205,561.71 63.81 44.46 说明1

特殊化学产品 人工工资 86,227,356.71 4.71 80,670,368.08 6.03 6.89

特殊化学产品 制造费用 511,424,384.52 27.92 403,894,188.08 30.17 26.62

其他 原材料 10,205,970.13 60.62 21,116.37 3.01 48,232.02 说明2

其他 人工工资 688,010.97 4.09 502,839.99 71.70 36.83 说明2

其他 制造费用 5,941,796.29 35.29 177,316.45 25.28 3,250.96 说明2

分产品情况

分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%) 上年同期金额 上年同期占总成本比例(%) 本期金额较上年同期变动比例(%) 情况说明

染料及中间体 原材料 1,043,366,690.28 64.53 710,031,438.70 60.40 46.95 说明1

染料及中间体 人工工资 76,043,968.96 4.70 71,933,357.56 6.12 5.71

染料及中间体 制造费用 497,389,373.59 30.76 393,523,427.36 33.48 26.39

硫酸 原材料 10,205,970.13 60.62 21,116.37 3.01 48,232.02 说明2

硫酸 人工工资 688,010.97 4.09 502,839.99 71.70 36.83 说明2

硫酸 制造费用 5,941,796.29 35.29 177,316.45 25.28 3,250.96 说明2

聚氨酯海绵 原材料 50,762,973.41 85.62 35,293,016.21 83.63 43.83 说明3

聚氨酯海绵 人工工资 2,446,000.00 4.13 2,633,954.75 6.24 -7.14

聚氨酯海绵 制造费用 6,082,063.24 10.26 4,275,920.27 10.13 42.24 说明4

高分子涂料 原材料 139,871,802.53 89.91 108,881,106.81 89.93 28.46

高分子涂料 人工工资 7,737,387.75 4.97 6,103,055.77 5.04 26.78

高分子涂料 制造费用 7,952,947.69 5.11 6,094,840.46 5.03 30.49 说明5

成本分析其他情况说明

说明1：本期原材料价格上涨所致；说明2：上年同期硫酸项目停产，本期于下半年开始正常复产；说明3：主要系原材料价格上涨所致； 说明4：主要系能源价格上涨所致；说明5：主要系能源价格上涨所致。

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

前五名客户销售额24488.13 万元，占年度销售总额10.87%%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况

前五名供应商采购额22,661.52万元，占年度采购总额19.43%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

项 目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因分析

销售费用 27,502,078.84 18,656,137.56 47.42 主要系本期销售量较去年同期增加，计提的业务费增加所致。

财务费用 3,176,687.04 -3,925,320.70 -180.93 主要系本期支付银行承兑贴现费用增加所致。

所得税费用 55,303,140.10 83,138,287.83 -33.48 主要系本期利润下降，导致所得税费用下降所致。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入 107,860,312.52

本期资本化研发投入

研发投入合计 107,860,312.52

研发投入总额占营业收入比例（%） 4.79%

研发投入资本化的比重（%）

(2).研发人员情况表

√适用□不适用

公司研发人员的数量 190

研发人员数量占公司总人数的比例（%） 11.52

研发人员学历结构

学历结构类别 学历结构人数

博士研究生 3

硕士研究生 8

本科 74

专科 79

高中及以下 26

研发人员年龄结构

年龄结构类别 年龄结构人数

30岁以下（不含30岁） 16

30-40岁（含30岁，不含40岁） 73

40-50岁（含40岁，不含50岁） 63

50-60岁（含50岁，不含60岁） 37

60岁及以上 1

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

项目 2021年度 2020年度 变动比例 变动原因分析

一、经营活动

现金流入总额 906,609,049.20 933,432,362.58 -2.87%

现金流出总额 972,348,971.86 810,977,590.92 19.90%

现金流量净额 -65,739,922.66 122,454,771.66 -153.69% 主要系本期原料涨价，采购支付的货款增加所致。

二、投资活动

现金流入总额 3,814,548,788.97 3,469,055,478.11 9.96%

现金流出总额 3,732,203,368.85 3,793,339,317.20 -1.61%

现金流量净额 82,345,420.12 -324,283,839.09 -125.39% 主要系处于金融资产收入增加所致。

三、筹资活动

现金流入总额 92,826,927.82 80,467,502.80 15.36%

现金流出总额 203,093,821.98 465,044,108.73 -56.33% 主要系本期分红较同期减少所致。

现金流量净额 -110,266,894.16 -384,576,605.93 -71.33% 主要系本期分红较同期减少所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%） 本期期末金额较上期期末变动比例（%） 情况说明

应收账款 279,753,816.22 5.18 174,656,290.39 3.22 60.17 主要系2021年四季度，公司进行积极促销，导致应收账款余额大幅增加。

预付款项 19,010,745.64 0.35 32,309,013.08 0.60 -41.16 主要系公司加强预付账款管理，积极催收发票，导致预付账款减少。

其他应收款 6,236,457.63 0.12 12,866,516.09 0.24 -51.53 主要系公司加强往来账款管理，积极回收往来款所致。

其他非流动金融资产 68,260,520.49 1.26 30,414,950.00 0.56 124.43 主要系公司增加一级市场投资所致。

投资性房地产 35,574,316.08 0.66 92,885.90 0.00 38,198.94 主要系公司红山产业园一期建成并出租所致。

在建工程 119,510,844.37 2.21 257,182,533.91 4.75 -53.53 主要系本期下属子公司新增车间转固所致。

商誉 7,500,892.68 0.14 12,697,900.19 0.23 -40.93 主要系收购医药公司本期仍处于研发阶段，计提相应商誉减值所致。

长期待摊费用 2,301,543.20 0.04 3,302,704.97 0.06 -30.31 主要系租赁房产摊销增加所致。

合同负债 30,197,827.56 0.56 95,219,878.04 1.76 -68.29 主要系经济不景气低迷，预收货款减少所致。

应交税费 73,682,606.39 1.36 34,766,633.89 0.64 111.93 主要系部分税款缓交所致。

其他流动负债 3,656,389.89 0.07 12,361,328.13 0.23 -70.42 主要系经济不景气低迷，预收货款减少所致。

递延所得税负债 29,398,960.22 0.54 54,382,489.97 1.00 -45.94 主要系本期金融资产处置，相应递延所得税负债转回所致。

2. 境外资产情况

□适用√不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项 目 期末数 内容

货币资金 28,000,000.00 票据保证金

其他货币资金 2,000,000.00 股票定增保证金

应收款项融资 500,000.00 票据池质押银行承兑汇票

合 计 30,500,000.00

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

报告期内公司所处行业经营性信息分析详见“第三节 管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所处行业情况”及下文“化工行业经营性信息分析”。

化工行业经营性信息分析

1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

随着国家倡导发展具有绿色低碳循环经济发展特征的生态文明新时代，我国化学工业正在转型升级中逐渐步入高质量发展阶段，与此同时化工行业的安全生产工作提升至更高的层次。因此国家及各地政府部门纷纷出台针对安全环保的整治政策，诸多不规范的化工企业将陆续退出，高危高污染的精细化工行业面临较大的整治压力，2021年国家各级部门以及地方政府部门对化工行业发布的部分政策如下:

时间 发布部门 政策名称 部分重点内容

2021年2月 国务院 关于《加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》 健全绿色低碳循环发展的生产体系，推进工业绿色升级。加快实施石化、化工、有色等行业绿色化改造。推行产品绿色设计，建设绿色制造体系。依法在“双超双有高耗能”行业实施强制性清洁生产审核。完善“散乱污”企业认定办法，分类实施关停取缔、整合搬迁、整改提升等措施。加快实施排污许可制度

2021年4月 浙江省经济和信息化厅 《浙江省石油和化学工业“十四五”发展规划》 根据国家《2030 年前二氧化碳排放达峰行动方案》要求，“十四五”期间我省化工行业需实现绿色低碳转型，推动二氧化碳排放尽早达峰。改造提升传统精细化工产业，以新旧动能转化升级、鼓励跨界融合，高端产品开发，提升精细化学品的制造水平和国际竞争力

2021年5月 浙江省经济和信息化厅、浙江省生态环境厅、浙江省应急管理厅 关于实施化工园区改造提升推动园区规范发展的通知 加强化工企业清洁生产，从源头降低污染物排放强度，引导企业提升智能化水平，加快发展生产体系密闭化、物料输送管道化、危险工艺自动化、企业管理信息化等生产模式。持续推进园区安全整治提升，严格落实安全准入要求，不断提升园区安全风险管控水平

2021年11月 国务院 《“十四五”全国清洁生产推行方案》 全面开展清洁生产审核和评价认证，推动能源、钢铁、焦化、建材、有色金属、石化化工、印染、造纸、化学原料药、电镀、农副食品加工、工业涂装、包装印刷等重点行业“一行一策”绿色转型升级，加快存量企业及园区实施节能、节水、节材、减污、降碳等系统性清洁生产改

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

公司主要从事染料、染料中间体及其他化工产品的研发、生产和销售，染料包括分散染料、活性染料等产品，用于纺织品的染色和印花。染料中间体包括 H 酸等产品，用于生产活性染料。

公司拥有分散染料产能 7 万吨，活性染料产能 1.5 万吨，其他染料 1 万吨，H酸产能 2 万吨，硫酸产能 33 万吨，涂料产能 6000 吨，聚氨酯海绵 6000 吨，其中分散染料产量在行业内排名第三。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

1.采购模式

公司的供应部负责原材料、包装物的采购，并协同质检中心、仓库等相关部门做好供应商监控，保证所采购的原材料物资适质、适量、适时、适价。公司对主要的原材料，如对位酯、对硝基苯胺、硫磺、液碱、3-氨基-4-甲氧基乙酰苯胺、2.4,二硝基-6-氯苯胺、对硝基苯胺、精萘等，会根据生产计划的安排，结合市场的供求状况进行采购，库存控制在满足公司三个月的生产需求水平上。对其他市场供应充足的原材料，如苯胺、甲醇、醋酸、环氧乙烷等，公司一般不备库存，按需采购。

公司建立了对供应商的比价招标机制。除此之外，在供应商的选择上，公司注重考察对方的生产稳定性、信誉。公司已与部分重要原材料的供应商建立了长期合作关系，能保证该等重要原材料的充足供应。

2. 生产模式

公司实行对非标准产品以销定产和常规产品备货相结合的生产管理模式。对于非标准产品，销售部门在经过合同评审后签订供货合同，按合同要求向生产部门传递生产通知单，生产部门根据整个生产安排情况以及合同期限编制周、月生产计划，报生产副总经理批准后，由技术部门根据购货方的技术要求制定该批次的生产工艺，生产部门根据生产工艺组织生产。对于常规产品，公司保证仓库拥有一定的库存量。

3、销售模式

公司具有完整的销售业务体系，由销售部统一负责公司产品营销与市场推广。目前已在全国所有印染产业集中区域，如浙江、江苏、广东、福建、山东等地，设立了多个销售网点，直接面向各地印染企业客户，保持与最终客户的近距离和快捷的沟通。公司拥有约90人左右的强大销售队伍，其中，部分销售人员具有染料及相关行业的技术背景。另外，公司设立的全资子公司吉华进出口负责公司的海外销售。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品 所属细分行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素

染料 化学原料和化学制品制造 2.4-二硝基-6-溴苯胺、2.4-二硝基-6氯苯胺、对硝基苯胺等 印染 上游原材料价格的波动以及下游需求的影响

(3). 研发创新

√适用 □不适用

技术中心全年共对23项课题进行了研究，其中投入试生产14项。新产品开发项目12项（完成省级新产品鉴定8项），申报国家发明专利9项，当年取得授权发明专利10项，发表论文3篇。

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

公司的主要染料及染料中间体产品为分散染料、活性染料、H 酸，上述产品的基本工艺流程分别列示如下：

1、分散染料工艺流程图

（1）偶氮型分散染料

（2）蒽醌型分散染料

2、活性染料工艺流程图

3、直接染料工艺流程图

5、H 酸工艺流程图

(5). 产能与开工情况

□适用 √不适用

生产能力的增减情况

□适用 √不适用

产品线及产能结构优化的调整情况

□适用 √不适用

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1). 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

主要原材料 采购模式 结算方式 价格同比变动比率（%） 采购量 耗用量

2.4,二硝基-6-氯苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 32.82 4276吨 3749 吨

2.4-二硝基-6溴苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 21.59 940吨 897 吨

2.6,二溴-4-硝基苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 5.15 541吨 514 吨

32%液碱 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 16.32 30764吨 30154 吨

3-氨基-4-甲氧基乙酰苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 13.22 2556吨 2874 吨

5#扩散剂 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 8.79 31777吨 28828 吨

对硝基苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 66.83 3892吨 3542 吨

液氨 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 40.67 10189吨 10059 吨

2.6-二氯-4硝基苯胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 15.31 930吨 941 吨

间苯二胺 市场询价 按照合同约定电汇或承兑结算 -27.95 1850吨 1677 吨

主要原材料价格变化对公司营业成本的影响主要原材料价格变化对公司营业成本的影响：受石油价格及大宗化学品价格上涨的影响，公司主要原材料价格大多出现较大幅度的上升，增加了公司的营业成本，对产品毛利有一定的影响。

(2). 主要能源的基本情况

√适用 □不适用

主要能源 采购模式 结算方式 价格同比变动比率（%） 采购量 耗用量

蒸汽 协议价 按照合同约定电汇或承兑结算 26.59 276014.76吨 276014.76吨

电 政府指导价 按照合同约定电汇 -4.43 12074万度 12074万度

天然气 协议价 按照合同约定电汇 9.50 1626511立方米 1626511立方米

主要能源价格变化对公司营业成本的影响主要原材料价格变化对公司营业成本的影响：受石油价格及大宗化学品价格上涨的影响，公司主要原材料价格大多出现较大幅度的上升，增加了公司的营业成本，对产品毛利有一定的影响。

(3). 原材料价格波动风险应对措施

持有衍生品等金融产品的主要情况

□适用 √不适用

(4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况

□适用 √不适用

4 产品销售情况

(1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

细分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 同行业同领域产品毛利率情况

特殊化学品 2,213,370,153.14 1,848,488,984.84 19.74 23.81 38.00 -5.33

其他业务收入 40,270,528.00 31,228,795.33 28.95 -9.55 1,075.86 -11.40

(2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

□适用 √不适用

会计政策说明

□适用 √不适用

5 环保与安全情况

(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况

□适用 √不适用

(2). 重大环保违规情况

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

1. 重大的股权投资

□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

期初 期末 当期公允价值

权益工具 30,414,950.00 68,260,520.49 0.00

理财产品 263,129,728.43 285,543,704.24 2,233,004.76

基金产品 209,129,821.12 269,214,877.59 74,831,572.69

应收款项融资 394,342,829.48 376,828,626.14 0.00

衍生金融工具 1,546,450.00 1,064,752.44 -750,462.80

合计 898,563,779.03 1,000,912,480.90 76,314,114.65

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

单位名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业总收入 营业利润 净利润

江苏吉华化工有限公司 化学原料及化学制品 染料 20,000.00 117,271.93 77,663.13 4,070.83 -18,029.95 -17,714.99

杭州吉华江东化工有限公司 化学原料及化学制品 染料 10,000.00 187,714.25 121,936.24 190,345.03 26,621.86 23,919.47

杭州创丽聚氨酯有限公司 化学原料及化学制品 聚氨酯海绵 800.00 6,449.53 4,693.07 6,852.48 210.05 187.43

杭州吉华高分子材料股份有限公司 化学原料及化学制品 涂料 3,344.00 16,770.60 10,419.09 19,047.50 2,147.56 1,924.20

杭州吉华进出口有限公司 综合类 进出口贸易 1,000.00 29,736.61 870.99 44,307.53 -1,421.80 -1,407.24

杭州萧山吉华科技有限公司 综合类 贸易 1,000.00 11,295.58 5,333.99 16,812.92 1,115.49 836.51

杭州临江环保热电有限公司 化学原料及化学制品 蒸汽电力 18,000.00 75,138.81 33,599.83 52,516.57 7,962.57 7,257.75

浙江染化通供应链管理有限公司 综合类 贸易 1,000.00 949.58 944.46 -0.59 -0.59

滨海润华环保工程有限公司 环保 固废焚烧 5,600.00

江苏吉华医药科技有限公司 医药制造业 医药技术研发及其药品生产 10,297.92 13,346.00 12,563.77 0.00 -8.66 -8.66

江苏康倍得药业股份有限公司 医药制造业 医药技术研发及其药品生产 5,700.00 6,383.69 389.81 0.00 -1,684.42 -1,665.37

盐城市优化医药化工科技有限公司 医药制造业 医药技术研发及其药品生产 3,150.00 2,050.30 202.46 0.00 -268.23 -266.68

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

2021年，随着世界纺织工业及印染行业的不断发展，全球染料工业保持了平稳的趋势，中国和印度已逐渐成为世界染料的主要生产基地。经过多年市场竞争和整合，我国染料生产的集中度在不断提高。2021年以来染料行业经济运行趋势总体较去年同期基本持平，但工业总产值、销售收入、利税和利润指标均出现一定的下滑。随着新冠病毒的逐步控制，预期2022年度下游印染和纺织服装行业会逐渐复苏，对染料行业发展会有一定促进作用，预计我国染料工业将会延续2021年的态势，稳中有升。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

未来几年，公司将持续关注染料化工行业，将在现有业务的基础上，调整产品结构、发挥比较优势、加强研发投入，重点以科技创新为先导，提高染料整体装备水平和自动化控制水平，强化清洁生产工艺和资源综合循环利用，继续加大环保投入培育和提升核心竞争力，实施产量规模化、产品系列化、市场高端化、品牌国际化的差异化竞争策略，将公司建设成为国际一流的现代化染料研发与制造企业。与此同时，公司在未来几年将逐步进入医药领域，通过外延式的并购以及与国内外医药企业的战略合作，不断发展壮大公司在医药领域的技术储备和人员储备，最终形成“化工+医药”的双主业格局。

(三)经营计划

√适用 □不适用

1、营业总收入28.50亿元，比上年上涨26.46%

2、利润总额1.45亿元，比上年下降22.83%

3、归属于母公司所有者的净利润1.16亿元，比上年下降12.45%。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、原材料价格波动的风险

本公司生产的各类产品以染料、染料中间体及其他化工产品为主，生产所用主要化工原料的价格受国家产业政策、市场供需变化、石油价格变化等多种因素的影响而波动较大。报告期内，生产成本中原材料成本占比较高，原材料的价格波动对公司的经营成果有着显著的影响，并会影响到公司盈利能力的持续性和稳定性。本公司凭借市场资源、技术创新和产品品质等方面的优势，公司能够及时将原材料价格波动传递到销售价格的调整上。但是，公司若不能通过提高染料附加值而消除原材料价格上涨的影响，公司现有染料制造业务及募集资金拟投资项目的盈利水平会受到较大影响。

2、环保风险

公司目前及募集资金投资项目生产的产品主要属于染料系列产品，在正常生产过程中会产生一定数量的废水、废气和废渣。公司及子公司按照先进的环保理念投资建设了较为完备的三废处理设施，并按照国家最新环保政策的要求不断加大投入，对相关环保设施进行更新改造；同时，公司及子公司亦在生产工艺及流程上积极探索节能减排的技术和方法。但若发生突发事件或在生产流程中处理不当，公司仍存在对环境造成一定污染的可能，从而增加公司在环保治理方面的费用支出。另外，随着我国经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，为了进一步达到环境保护的效果，国家和地方政府可能会颁布更新、更严的环保法规，提高环保标准，从而导致公司环保投入进一步加大，影响公司的盈利水平。

3、宏观经济波动或国家产业政策变化造成公司业绩波动的风险本公司生产的染料系列产品主要应用领域为纺织行业中的染整行业，分布领域广，市场容量大，但其发展受到宏观经济形势波动的影响。而在全球经济一体化的今天，宏观经济形势受到国内外多重因素的影响，其景气程度和变化趋势充满不确定性。如果未来宏观经济发生不利变化，而公司又未能推出有效措施予以应对，公司的未来业绩将会产生不利变化。

4、新产品、新技术开发的风险

染料的品种较多，相应的生产技术也是日新月异。随着技术进步和下游市场需求的不断变化，染料研发生产的新技术也不断涌现。不断开发新产品和新技术，适应市场需求变化和行业发展趋势，是染料生产厂商能够长期健康发展的关键。公司历来重视技术研发的投入，注重提高企业的自主创新能力，在技术更新换代以及新产品研制方面处于业内前列，并已经形成了较为成熟的技术创新机制。但是，新产品、新技术的开发需要投入大量的人力和财力，周期较长，开发过程不确定因素较多，开发成功后还存在能否及时产业化、规模化经营的问题，因此，公司面临新产品、新技术的开发风险。

5、汇兑风险

公司业务广泛分布于全球多个国家和地区，日常运营中涉及美元、欧元、新加坡元等数种货币，而公司的合并报表记账本位币为人民币。伴随着人民币、新加坡元、美元、欧元等货币之间汇率的不断变动，尤其是人民币汇率波动幅度的加大，可能给公司运营带来汇兑风险。为此，公司主要采用自然对冲的方法来管理汇兑风险，短期来看该风险对公司生产经营尚不构成重大影响

6、安全风险

公司的主营业务为化工行业，安全生产是第一要务。公司始终坚持科学管理，规范操作，安全生产为基本原则，不断对设备及工艺进行改进和完善，守住安全生产的底线不动摇。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及中国证监会、上海证券交易所发布的公司治理文件等规定和要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，强化内部管理。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定和程序召集、召开股东大会；公司能确保所有股东，尤其是中小股东的平等地位和合法权益，充分享有和行使自己的权利。公司所有关联交易严格遵守公平合理的原则，定价依据公开披露，关联董事、关联股东回避表决。

2、控股股东与上市公司

控股股东依法行使其权利，承担其义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在资产、业务、机构、财务和人员方面做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作，确保公司重大决策由公司独立作出和实施。

3、董事与董事会

公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会组成科学、职责清晰、制度健全。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作实施细则》认真、勤勉运作。公司各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好的发挥其专业作用，提出专业的意见和建议，为公司科学决策提供大力支持，忠实、谨慎、认真、勤勉地履行了董事职责。

4、监事和监事会

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，其召集、召开程序符合《监事会议事规则》，有完整、真实的会议记录。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的态度，依法、独立地对公司财务、经营情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、绩效评价和激励约束机制

公司建立并逐步完善了董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。

6、信息披露与透明

公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》等的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有投资者能够平等一致地获得有效信息。报告期内，公司共完成4份定期报告，53份临时公告，使投资者能及时、公平、准确、完整地了解公司状况。

7、内幕信息管理

报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步做好内幕信息保密工作，按照规定要求填写内幕信息知情人档案，维护股东的权益。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议决议

2020年年度股东大会 2021-5-18 www.sse.com.cn 2021-5-19 审议通过《2020年财务决算报告》、《2021年财务预算报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2020年度利润分配预案》、《关于聘请2021年度财务审计机构的议案》、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于为控股子公司和参股子公司提供担保的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》等18个议案

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） 是否在公司关联方获取报酬

邵辉 董事长 男 43 2021-05-18 2024-05-17 25,234,866 25,234,866 0 78.76 否

邵伯金 董事 男 70 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 53.63 否

徐建初 董事（离任） 男 74 2018-05-29 2021-05-18 0 0 否

杨泉明 董事副董事长 男 58 2021-05-18 2024-05-17 11,895,909 10,338,269 -1,557,640 竞价交易方式或大宗交易方式减持 90.67 否

周火良 董事兼副总经理 男 50 2021-05-18 2024-05-17 9,913,260 8,800,000 -1,113,260 竞价交易方式或大宗交易方式减持 67.6 否

殷健 董事兼董事会秘书 男 54 2021-05-18 2024-05-17 991,326 991,326 0 58.97 否

田利明 独立董事（离任） 男 68 2018-05-29 2021-05-18 0 0 0 2.98 否

来兴扬 独立董事 男 63 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 7.14 否

徐勤玲 独立董事 男 68 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 7.14 否

沈日炯 独立董事 男 65 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 4.76 否

单波 监事会主席 男 39 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 43.04 否

汪浩林 监事（离任） 男 61 2018-05-29 2021-05-18 0 0 0 0.68 否

胡兴旭 监事 男 44 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 28.63 否

张叶青 监事 男 34 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 53.02 否

王齐兵 监事 男 35 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 34 否

周海军 监事 男 45 2021-05-18 2024-05-17 658,412.00 658,412.00 0 26.49 否

陈小勇 副总经理（离任） 男 57 2021-05-18 2022-02-17 4,295,746 4,051,770 -243,976 竞价交易方式或大宗交易方式减持 44.75 否

刘建新 副总经理（离任） 男 59 2018-05-29 2021-04-27 0 0 0 60.48 否

吴爱军 总经理 男 50 2021-05-18 2024-05-17 0 0 0 74.26 否

张颖辉 财务总监 女 37 2021-05-18 2022-02-17 0 0 0 44.74 否

合计 / / / / / 52,989,519 50,074,643 -2,914,876 / 781.74 /

姓名 主要工作经历

邵辉 男，1979年2月出生。曾任杭州吉华化工有限公司办公室副主任、杭州吉华贸易有限公司总经理、浙江吉华集团股份有限公司供应部经理，现任浙江吉华集团股份有限公司董事兼副总经理。现任浙江吉华集团股份有限公司董事长、杭州吉华江东化工有限公司董事长兼总经理、江苏吉华化工有限公司董事、杭州吉华高分子材料股份有限公司董事、杭州吉华进出口有限公司执行董事兼总经理、杭州华运投资股份有限公司董事、杭州协和辉丰房地产开发有限公司董事长、杭州阳力钢结构有限公司监事、杭州阳力化工设备有限公司监事、浙江染化通供应链管理有限公司董事、海宁原石文化传媒股份有限公司董事等职务。

邵伯金 男，1952年3月出生，助理经济师。曾任吉化萧山联营染料厂厂长、萧山聚氨酯泡沫厂厂长、杭州吉华化工有限公司董事长（总经理、技术中心主任）、浙江吉华集团有限公司董事长、总经理。现任浙江吉华集团股份有限公司董事、江苏吉华化工有限公司董事长兼总经理，杭州锦辉机电设备有限公司执行董事兼总经理、杭州萧山吉华科技有限公司董事兼总经理、杭州华运投资股份有限公司董事长、杭州创丽聚氨酯有限公司董事、杭州协和辉丰房地产开发有限公司董事、华瑞物流股份有限公司副董事长等职务。

杨泉明 男，1964年10月出生。曾任吉化萧山联营染料厂办公室主任、杭州吉华化工有限公司副总经理、浙江吉华集团有限公司副总经理兼市场总监。现任浙江吉华集团股份有限公司副董事长兼总经理、江苏吉华化工有限公司董事、江苏吉华医药科技有限公司董事、杭州吉华江东化工有限公司董事、杭州创丽聚氨酯有限公司董事、杭州吉华高分子材料股份有限公司董事长、杭州吉华进出口有限公司监事、杭州华运投资股份有限公司董事。

周火良 男，1972年2月出生。曾任吉化萧山联营染料厂合成车间主任、杭州吉华化工有限公司总经理、浙江吉华集团有限公司生产总监、杭州红宝染化有限公司总经理、杭州吉华江东化工有限公司总经理。现任浙江吉华集团股份有限公司董事兼副总经理、杭州吉华江东化工有限公司董事、江苏吉华医药科技有限公司董事、江苏吉华化工有限公司董事、江苏北华环保科技有限公司董事、杭州华运投资股份有限公司董事。

殷健 男，1968年7月出生，本科学历，工程师。曾任江西省九江港务管理局技术开发处副处长、九江北港宾馆副总经理、威诺实业有限公司总经理、杭金衢高速公路项目经理、中国海运集团华南物流公司珠海办事处主任、浙江吉华集团有限公司设备科工程师、杭州创丽聚氨酯有限公司车间副主任（供销科长）。现任浙江吉华集团股份有限公司董事会秘书、杭州创丽聚氨酯有限公司董事长兼总经理、杭州吉华高分子材料股份有限公司董事。

来兴扬 男，1959 年11月出生，大专学历，注册会计师，高级会计师。曾任杭州市劳动防护用品公司副经理（财务科长）、浙江省乡镇联合发展中心任计划财务部部长、杭州市商业房产开发公司任财务部经理、浙江浙联房产集团有限公司任财务总监。现任浙江吉华集团股份有限公司独立董事、浙江浙联企业管理有限公司财务总监、杭州哲信资产管理有限公司财务总监、杭州同基企业管理有限公司财务总监。

徐勤玲 男，1954年3月出生，本科学历，会计师。2003年-201年，任杭州市萧山区国家税务局局长；2011年-2014年，任杭州市国家税务局副巡视员。现任浙江吉华集团股份有限公司独立董事。

沈日炯 男，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，精细化工与工商管理专业，教授级高级工程师。1982年至1984年担任沈阳化工研究院化学工程研究室技术员、助理工程师；1985年至2011年历任沈阳化工研究院染料标准化研究室专题组长、高级工程师、主任；1993年至2014年历任沈阳化工研究院染料检验实验室主任、国家染料质量监督检验中心常务副主任兼技术负责人、全国染料标准化委员会秘书长；2011年至2014年担任沈阳化工研究院测评中心常务副主任、沈阳化工研究院染料标准化研究室事业部总经理；2014年至今担任沈阳化工研究院有限公司技术顾问、国家染料质量监督检验中心顾问、全国染料标准化技术委员会秘书长、全国染料标准化技术委员会印染助剂分会主任委员、全国危险化学品管理标准化技术委员会委员、中华人民共和国卫生部食品安全国 家标准审查委员会委员；2016年3月至今担任江苏锦鸡实业股份有限公司独立董事。

单波 男，1983年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任杭州吉华进出口有限公司销售组组长、公司销售部经理，现任浙江吉华集团股份有限公司监事、市场总监。

汪浩林 曾任杭州钱江纺织总厂主办会计(财务科长)、杭州开元房地产集团有限公司财务经理(财务总监)、大自然控股集团有限公司财务总监、任浙江铭仕集团有限公司财务总监、浙江吉华集团股份有限公司监事、金马控股集团有限公司财务副总经理。

胡兴旭 男，1978 年9月出生，本科学历。曾任浙江联众卫生科技有限公司项目技术人员、杭州优时软件有限公司项目经理。现任浙江吉华集团股份有限公司监事、企管中心副主任、杭州吉华高分子材料股份有限公司监事。

张叶青 男,1988年11月出生,本科学历。曾任广东美的集团股份有限公司电器工程师，浙江吉华集团股份有限公司工程部副经理，现任浙江吉华集团股份有限公司监事、杭州吉华江东化工有限公司副总经理。

王齐兵 男，1987年7月出生,硕士,工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2013年2月至2015年1月,任杭州杭新印花整理有限 公司棉纱车间副主任。2015年4月至 2015年10月,任浙江吉华集团股份有限公司技术中心应用服务部技术员。2015年10月至2018年2月,任杭州吉华进出口有限公司综合科科长。2018年2月至今,任浙江吉华集团股份有限公司监事、销售部副经理。

周海军 男，1976年4月出生，专科学历。1999-2001年任吉华集团三分厂车间班组长；2002年任吉华集团活性车间主任；2003-2005年任职杭州吉华江东化工有限活性车间；2005至今任职江苏吉华化工有限公司，现任江苏吉华化工有限公司副总经理。

陈小勇 曾任吉化萧山联营染料厂办公室副主任（企管科副科长、安全环保科副科长）、浙江吉华集团有限公司总经理助理、江苏吉华化工有限公司总经理（江苏吉华董事长），江吉华集团股份有限公司副总经理、江苏吉华化工有限公司董事、杭州创丽聚氨酯有限公司监事会主席、江苏吉华房地产有限公司执行董事、滨海宏博环境技术服务股份有限公司董事长、江苏北华环保科技有限公司董事等职务。

刘建新 曾任衢州化学工业公司规划设计院工程师、巨化集团公司规划设计院主任工程师（高级工程师）、浙江工程设计有限公司副总工程师（教授级高级工程师）、浙江吉华集团股份有限公司副总经理、现任浙江吉华集团股份有限公司首席安全官。

吴爱军 男，1971年12月出生，江苏灌南县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任江苏灌南县张店镇镇长，北陈集镇、长茂镇党委书记，灌南县经济开发区管委会主任，灌南县政府党组成员、办公室主任。现任浙江吉华集团股份有限公司总经理、财务投资办公室主任、江苏康倍得药业股份有限公司董事长、杭州临江环保热电有限公司副董事长。

张颖辉 自2007年6月起，历任天健会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理、浙江泰隆商业银行股份有限公司投资经理。主要从事财务管理、内部审计等工作，具备多年财务管理工作经验。现任浙江吉华集团股份有限公司财务总监、财务投资办公室副主任、杭州临江环保热电有限公司监事。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期

邵伯金 杭州锦辉机电设备有限公司 执行董事兼总经理 2001-08-03

在股东单位任职情况的说明 无

2. 在其他单位任职情况

□适用 √不适用

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬由公司薪酬与考核委员会确定。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬考评办法》考核发放。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考核情况，确定本年度在公司受薪的董事、监事和高级管理人员报酬标准并逐月支付报酬。独立董事的津贴标准由股东大会审议通过。

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名 担任的职务 变动情形 变动原因

邵辉 副总经理 离任 工作原因

刘建新 副总经理 离任 工作原因

田利明 独立董事 离任 到期离任

徐建初 董事 离任 到期离任

汪浩林 监事 离任 到期离任

沈日炯 独立董事 选举 独立董事补选

周海军 监事 选举 监事补选

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次 召开日期 会议决议

第三届董事会第十六次会议 2021-04-27 审议通过《2020年度总经理工作报告》、《2020年度董事会工作报告》、《独立董事2020年度述职报告》等26个议案

第三届董事会第十七次会议 2021-04-29 审议通过《2021年第一季度报告》

第四届董事会第一次会议 2021-05-27 审议通过《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于选举第四届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任总经理、董事会秘书的议案》、《关于聘任副总经理、财务总监的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》

第四届董事会第二次会议 2021-08-24 审议通过《2021年半年度报告及摘要》、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

第四届董事会第三次会议 2021-10-26 审议通过《2021年半年度报告及摘要》、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况

本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数

邵辉 否 5 5 0 0 0 否 1

邵伯金 否 5 5 0 0 0 否 1

杨泉明 否 5 5 0 0 0 否 1

吴爱军 否 3 3 0 0 0 否 0

周火良 否 5 5 0 0 0 否 1

殷健 否 5 5 0 0 0 否 1

徐勤玲 是 5 5 0 0 0 否 1

来兴扬 是 5 5 0 0 0 否 1

沈日炯 是 3 3 0 0 0 否 0

田利明 是 2 2 0 0 0 否 0

徐建初 是 2 2 0 0 0 否 0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数 5

其中：现场会议次数 5

通讯方式召开会议次数 0

现场结合通讯方式召开会议次数 0

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(1).董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别 成员姓名

审计委员会 来兴扬、周火良、沈日炯

提名委员会 徐勤玲、邵伯金、沈日炯

薪酬与考核委员会 沈日炯、杨泉明、来兴扬

战略委员会 邵辉、徐勤玲、邵伯金

(2).报告期内审计委员会召开4次会议

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况

2021-04-22 《2020年度财务决算报告》、《2021年度财务预算报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《关于聘请2021年度财务审计机构的议案》、《吉华集团2020年度内部控制评价报告》、《关于2020年度利润分配的预案》、《22020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 1、公司财务报表公允地反映了公司本年度的财务状况和经营成果，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况。同时，审计委员会要求公司在下一步工作中，继续认真负责地做好核查工作，并积极配合年审注册会计师的审计工作，确保公司财务数据的真实、公允；要求年审会计师更加谨慎、综合判断各项审计的依据，各项工作做到更加规范，确保公司审计报告能真实、准确、完整反映公司经营情况。 2、关于2020年度财务会计报告的审核意见 3、关于日常性关联交易的审核意见 审阅经年审注册会计师审计后的财务会计报表包括2020年 12月31日的资产负债表，利润表和现金流量表以及财务报表附注；在董事会上就审计委员会2020 年度的履职情况进行汇报。

4、向公司董事会提交续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙)的建议

2021-04-28 《2021年第一季度报告》 公司在编制财务报告过程中遵守了《企业会计准则》和《中国注册会计师审计准则》的有关要求，公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，并认真贯彻执行《企业会计准则》，公司内控制度建设完善并得以有效执行。《浙 江吉华集团股份有限公司2021年第一季度报告》是实事求是、客观公正的，公允地反映了公司 2021 年第一季度的财务状况、经营成果和现金流量情况，所披露的信息真实、准确、完整。因此审计委员会同意将该2021年第一季度报告提交董事会审核。 无

2021-08-20 《2021年半年度报告及摘要》、《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，并认真贯彻执行《企业会计准则》。公司2021 年半年度报告公允地反映了公司 2021年半年度的财务状况、经营成果和现金流量，所披露的信息真实、准确、完整。因此审计委 员会同意将该2021年半年度报告报董事会审核。 无

2021-10-22 《2021年第三季度报告》 公司在编制财务报告过程中遵守了《企业会计准则》和《中国注册会计师审计准则》的有关要求，公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，并认真贯彻执行《企业会计准则》，公司内控制度建设完善并得以有效执行。《浙江吉华集团集团股份有限公司2021年第三季度报告》是实事求是、客观公正的，公允地反映了公司2021 年第三季度的财务状况、经营成果和现金流量情况，所披露的信息真实、准确、完整。因此审计委员会同意将该2021年第三季度报告提交董事会审核。 无

单击此处输入文字。

(3).报告期内提名委员会召开1次会议

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况

2021-04-23 关于第四届董事会成员候选人的议案 根据公司《董事会提名委员会实施细则》，委员会成员认为：提名程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，被提名人符合《公司法》、中国证监会及上海证券交易所关于对独立董事的要求。因此，独立董事候选人符合上市公司独立董事任职资格，提名委员会同意提交董事会审议。 无

(4).报告期内薪酬与考核委员会召开2次会议

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况

2021-04-23 关于2020年度董事、高级管理人员 薪酬、第四届董事会独立董事、非独立董事的意见 公司薪酬委员会认为：公司董事和高级管理人员均履行了勤勉尽责的义务，薪酬确定依据明确，薪酬按实发放并履行了决策程序，公司董事和高级管理人员披露的薪酬真实、准确。 无

2021-08-20 2021年度吉华集团中高层管理干部绩效考核方案的议案 公司薪酬委员会认为：考核方案符合公司的实际情况，对公司的发展有促进作用。 无

(5).报告期内战略委员会召开1次会议

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况

2021-04-24 关于审议公司2021年经营计划的议案 围绕“深改复产”和“提质提速”两大主线，坚守主业，扎根基地，整体提升，谋划新业。 无

(6).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 101

主要子公司在职员工的数量 1,549

在职员工的数量合计 1,650

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 89

专业构成

专业构成类别 专业构成人数

生产人员 1,279

销售人员 102

技术人员 158

财务人员 23

行政人员 88

合计 1,650

教育程度

教育程度类别 数量（人）

硕士及以上 20

本科 120

大专 152

高中 565

高中及以下 793

合计 1,650

(二) 薪酬政策

□适用 √不适用

(三) 培训计划

□适用 √不适用

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 √不适用

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否

分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否

相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司实施《公司高管人员薪酬考评办法》，由董事会薪酬与考核委员会进行年度绩效考核，确定在公司受薪的董事、监事和高级管理人员的报酬标准并逐月支付报酬。报告期内，结合对公司高级管理人员的述职考核，2021年度公司高级管理人员在履行职责时，做到了勤勉尽职，取得了较好的成绩，公司治理水平稳步提升，完善了公司治理结构。

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

公司2021年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

报告期内，公司严格按制度的有关要求对子公司的经营管理、投资决策、人事及薪酬与考核、财务制度、信息披露、监督审计等方面工作进行管理，各子公司的重大事项报告、信息披露管理、关联交易管理等事项需严格遵守公司的《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》及《关联交易决策规则》等规章制度的要求。此外，根据公司《内部审计管理制度》的要求，内部审计部定期对各子公司实施审计监督，对子公司的经营管理、内部控制等事项进行监督。2021 年度，公司对所有合并报表范围内的子公司管理受控、有序、规范。

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2021年度的财务报告内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内控审计报告，认为公司于2021年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《内部控制审计报告》披露在上海证券交易所网站。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用。

十六、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用□不适用

1. 排污信息

√适用□不适用

目前公司涉及的重要排污单位为杭州吉华江东化工有限公司和江苏吉华化工有限公司，公司共有废水标准化排放口2处，编号为DW001和WS600201，分别位于杭州吉华江东化工有限公司东北角污水处理站和江苏吉华化工有限公司厂区，废水经预处理达到纳管标准后分别排入杭州临江污水处理有限公司和滨海艾思伊环保有限公司。废水中主要含有化学需氧量、氨氮（NH3-N）、总氮（以N计、总磷（以P计）、pH值、五日生化需氧量、全盐量、悬浮物、可吸附有机卤化物、苯胺类、挥发酚、石油类、动植物油、硝基苯类、丙烯腈等污染物。废水排放执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)中标准，其中氨氮、总磷执行浙江省地方标准《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》(DB33/887-2013)和江苏省地方标准《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》(DB33/887-2013)中 “其他企业”的规定35mg/L、8mg/L。

公司重点排污单位共有各类废气排放口41处。主要污染物包括氮氧化物、二氧化硫、氯化氢、丙烯腈、颗粒物、硫酸雾、甲醇、苯胺、DMF、甲醛、乙酸、环氧乙烷、氨、非甲烷总烃及臭气浓度等，分别为车间工艺废气处理装置排放口、喷干塔尾气处理排放口、再生炉废气处理排放口、罐区尾气处理排放口、RTO焚烧装置废气处理排放口、污水站恶臭废气处理排放口、各车间压滤区域无组织废气排放口等，各类废气经处理达标后高空排入大气环境中。废气排放执行标准分别有：RTO焚烧装置废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297—1996）二级标准（非甲烷总烃排放浓度≤120mg/m3）；再生炉废气执行《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2014）排放浓度限值（二氧化硫排放浓度≤200mg/m3、氮氧化物排放浓度≤400mg/m3、颗粒物排放浓度≤30mg/m3，氟化氢≤2.0mg/m3，二噁英类≤0.1TEQng/m3）；工艺废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297—1996）二级标准（二氧化硫、硫酸雾及非甲烷总烃排放浓度分别低于550mg/m3、45mg/m3、120mg/m3），氨和臭气浓度有组织排放浓度执行《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）排放限值。染料合成及后处理喷塔废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）排放限值（氮氧化物排放浓度≤240mg/m3、氯化氢排放浓度≤100mg/m3、颗粒物排放浓度≤18 mg/m3、甲醛排放浓度≤25 mg/m3、甲醇排放浓度≤190 mg/m3等）；臭气浓度执行《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）排放限值；中间体合成车间工艺废气苯胺、硫酸雾、氮氧化物、丙烯腈、环氧乙烷排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中排放限值（苯胺排放浓度≤20mg/m3、硫酸雾排放浓度≤45mg/m3、氮氧化物排放浓度≤240mg/m3，甲醇排放浓度≤190mg/m3，丙烯腈排放浓度≤22mg/m3，其他有组织废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）的要求。

2021年公司涉及的重点排污单位共排放污水172.9136万吨。其中杭州吉华江东化工有限公司排水量161.6713万吨，COD平均排放浓度35.717毫克/升，累计排环境量57.744吨（排环境量）；氨氮平均排放浓度0.56毫克/升，累计排环境量0.91吨（排环境量），满足排污许可的废水量165.46万吨/年、COD指标99.28 吨/年（排环境量）、氨氮指标4.14吨/年（排环境量）的要求。江苏吉华化工有限公司排水量11.2423万吨， COD平均排放浓度159.21毫克/升，累计COD排放量17.8992吨；氨氮平均排放浓度4.52毫克/升，累计氨氮排放量0.5081吨，满足排污许可的废水量65.804万吨/年、COD指标349.412 吨/年、氨氮指标11.2468吨/年的要求。

2021年公司涉及的重点排污单位共排放二氧化硫排放4.134吨，氮氧化物排放27.16吨，颗粒物排放29.45吨，满足排污许可的二氧化硫132.49吨/年、氮氧化物261.255吨/年、颗粒物174.99吨/年的要求。

2021年公司涉及的重点排污单位共产生主要固废14689.98吨，其中一般固废42.94吨，委外处置量42.94吨。危险固废总产生量14647.04，委外处置量14561.59吨，其中处置污泥8640.37吨，废活性炭4584.78吨，废包装物585.43吨，废矿物油16.23吨，过滤残渣320.3吨，蒸馏残渣343.04吨，焚烧残渣51.80吨，废触媒19.64吨，危废仓库库存量156.78吨。

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

目前公司重点排污单位环保设施主要有2套5000吨/日的污水处理设施，7套1000吨/日的高浓度酸性母液水MVR处理设施，2套30吨/天废活性炭再生利用装置, 1套中间体VOCs分子筛深度吸附脱附装置，1套有机废气RTO蓄热焚烧处理装置，7套压滤、仓储无组织废气处理设施，2套污水站加盖废气收集处理装置，配套H酸项目建设一套废液焚烧装置,配套H酸项目建设了湿式氧化装置，用于处理H酸高浓度工艺废水，建设一套固废焚烧装置，年处理能力10000吨。各生产装置都按照环评报告和批复文件要求配套建设了污染治理设施并稳定运行。2021年杭州吉华江东化工有限公司新增全厂有机废气RTO蓄热焚烧处理装置、新增和改造了污水站DMFO+BCGR池加盖及废气收集处理装置和危废仓库废气收集处理装置、压滤区域和仓储无组织废气收集处理装置等，进一步提升公司的环境治理水平。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用□不适用

2021年08月17日江苏吉华化工有限公司年产27020吨染料产业转型提升技术改造项目环境影响报告书通过盐城市生态环境局的审批，审批文号：盐环审【2021】13号。

2021年12月08日江苏吉华化工有限公司七分厂新获得国家版排污许可证，许可编号：91320922790871029C004V，核发机关：盐城市生态环境局。

2021年09月01日江苏吉华化工有限公司八分厂新获得国家版排污许可证，许可编号：91320922790871029C001X，核发机关：盐城市生态环境局。

2021年09月17日江苏吉华化工有限公司九分厂新获得国家版排污许可证，许可编号：91320922790871029C002Y，核发机关：盐城市生态环境局。

2021年10月29日江苏吉华化工有限公司十分厂新获得国家版排污许可证，许可编号：91320922790871029C003V，核发机关：盐城市生态环境局。

根据《排污许可管理办法（试行）》《固定污染源排污许可分类管理名录（2019年版）》、《生态环境部办公厅关于印发固定污染源排污登记工作指南（试行）的通知》（环办环评函〔2020〕9号）等文件要求，因新增RTO焚烧炉废气排放口等导致排放口数量及位置的变化，杭州吉华江东化工有限公司正在办理国家版排污许可证的变更。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司重要子公司杭州吉华江东化工有限公司根据《浙江省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（浙环函〔2015〕195号文）的要求，2020年修订了突发环境事件应急预案，并上报属地生态环境分局备案，备案号:330199-2020-040-H。2021公司结合实际环境应急情况和最新要求，五月份开展了新版环境应急预案的培训， 六月份根据环境应急预案文本进行氨泄漏事故的现场应急演练。

江苏吉华化工有限公司七分厂和十分厂于2020年修订了突发环境事件应急预案，并上报属地生态环境分局备案，备案号分别为: 320922-2020-4-H和320922-2020-8-H。八、九分厂因生产情况的调整重新编制突发环境事件应急预案并重新备案。

5. 环境自行监测方案

√适用□不适用

根据2021年3月1日实施《排污许可管理条例》（国务院令第736号）、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》（环发〔2013〕81号）和《排污单位自行监测技术指南总则》（2017年6月1日实施）等要求，公司重要子公司杭州吉华江东化工有限公司制定了企业环境自行监测方案并实施监测。废气手工采样方法的选择参照相关污染物排放标准及GB/T 16157、HJ/T 397 等执行。废气自动监测参照HJ/T 75、HJ/T 76 执行。废水手工采样方法的选择参照相关污染物排放标准及HJ/T 91、HJ/T 92、HJ 493、HJ 494、HJ 495 等执行，根据监测指标的特点确定采样方法为混合采样方法或瞬时采样的方法，单次监测采样频次按相关污染物排放标准HJ/T 91 执行。污水自动监测采样方法参照HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356 执行。自行监测每季度按排污许可规定委托监测一次，监测结果在浙江省属地企业自行监测信息公开平台上进行公开。

江苏吉华化工有限公司根据《排污许可管理条例》（国务院令第736号）和《关于做好全市固定污染源排污许可证预审工作的通知》（盐环办[2018]210号）等文件精神，结合《排污许可证申请与核发技术规范-涂料、油墨、颜料及类似产品制造业》（HJ1116-2020）、《排污许可证申请与核发技术规范 总则》（HJ942-2018）、《排污单位自行监测技术指南 火力发电及锅炉》（HJ820-2017）等技术规范，制定了企业环境自行监测方案并实施监测，废气手工采样方法的选择参照相关污染物排放标准及GB/T 16157、HJ/T 397 等执行。废气自动监测参照HJ/T 75、HJ/T 76 执行。废水手工采样方法的选择参照相关污染物排放标准及HJ/T 91、HJ/T 92、HJ 493、HJ 494、HJ 495 等执行，根据监测指标的特点确定采样方法为混合采样方法或瞬时采样的方法，单次监测采样频次按相关污染物排放标准HJ/T 91 执行。污水自动监测采样方法参照HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356 执行。监测结果在浙江苏省属地企业自行监测信息公开平台上进行公开。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

杭州吉华高分子材料股份有限公司主要生产功能性、差异化涂料，占地面积38687.9平方米。2017年12月18日组织“2万吨/年环保型功能性特种涂料项目”环保“三同时”阶段性自行验收。2020年8月21日取得国家排污许可证，证书编号：91330100673992542G001V。

目前公司未设置污水排放口，生产废水泵送至杭州吉华江东化工有限公司，废水经预处理达到纳管标准后排入杭州临江污水处理有限公司，废水中主要含有氨氮和COD等污染物。水污染物排放执行标准有：《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值》（DB33/887-2013）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）；《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T 31962-2015）。许可排放浓度限值为：五日生化需氧量≤300mg/L；氨氮（NH3-N）≤35mg/L；悬浮物≤400mg/L；化学需氧量≤500mg/L；总氮（以N计）≤45mg/L；pH值6~9；总磷（以P计）≤8mg/L。

目前公司废气排放口有1处，主要污染物包括颗粒物及VOCs。废气采用活性炭纤维吸附+水喷淋处理后高空排放；大气污染物排放执行标准有：《涂料、油墨及胶粘剂工业大气污染物排放标准》（GB 37824-2019）；《挥发性有机物无组织排放控制标准》（GB 37822-2019）。许可排放浓度限值为：有组织挥发性有机物≤60mg/Nm；颗粒物≤20 mg/Nm；无组织挥发性有机物≤6mg/Nm。

2021年公司向杭州吉华江东化工有限公司共计排送污水3471吨。氨氮平均排放浓度为23.2mg/L，累计排放80.527kg；化学需氧量平均为160mg/L，累计排放555.36kg；pH值为7.6。2021年公司共计排放颗粒物1554kg、挥发性有机物2142kg。2021年共产生危废133.54吨，其中废有机溶剂121.75吨，废包装桶4.12吨，废活性炭3.98 吨。

目前公司环保设施主要有两套水喷淋+活性炭吸附废气处理装置，其中涂料车间废气处理装置流量为30000m/h，树脂车间废气处置装置流量为6000 m/h，装置运行稳定。

根据《浙江省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（浙环函〔2015〕195号文的要求，结合公司实际环境应急情况和最新要求，公司已制订《杭州吉华高分子材料股份有限公司突发环境事件应急预案》，并在杭州市大江东环境保护局备案，备案号：330199-2020-045-M。

杭州创丽聚氨酯有限公司主要生产功能性、新型特种聚氨酯海绵，占地面积30000平方米，《年产1.5万吨/年功能型新型特种聚氨酯海绵项目》已于2017年12月18日通过建设项目环境保护“三同时”阶段性自行验收。2020年7月7日取得国家排污许可证，证书编号：91330100721017240W001Q。

公司现有废气排放口2个，分别是发泡废气排放口和投料废气排放口，其中发泡废气主要污染物有非甲烷总烃、二氯甲烷等，发泡过程产生的挥发性有机废气，经头、中、尾三级吸风系统收集后通至废气处理系统进行处理，先用水喷淋去除微量游离TDI，再采用活性炭吸附、蒸汽脱附、冷凝回收，经两级处理后的废气通至25m高排气筒高空排放。投料废气主要污染物为颗粒物，其投粉状料过程中产生的颗粒物经布袋除尘器后通过15米高空排放。 2021年非甲烷总烃平均排放浓度4.1 mg/m3，二氯甲烷平均排放浓度2.42 mg/m3，颗粒物平均排放浓度小于20 mg/m3，纳管排放污水2018吨，共产生废包装物6.26吨，废活性炭8.37吨，已全部委托资质单位处置。

根据《浙江省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（浙环函〔2015〕195号文的要求，结合公司实际环境应急情况和最新要求，公司已制订《杭州创丽聚氨酯有限公司突发环境事件应急预案》，并在杭州市大江东环境保护局备案，备案号：330199-2020-046-M。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、 社会责任工作情况

□适用 √不适用

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□适用 √不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司自2021年1月1日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》，对公司的影响

详见本报告中的“重要会计政策变更”项下的内容。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

现聘任

境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬 850,000

境内会计师事务所审计年限 3

境外会计师事务所名称 不适用

境外会计师事务所报酬 不适用

境外会计师事务所审计年限 不适用

名称 报酬

内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 250,000

财务顾问 不适用 不适用

保荐人 不适用 不适用

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日) 担保起始日 担保到期日 担保类型 担保物（如有） 担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 反担保情况 是否为关联方担保 关联关系

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 25,380,000.00 2021/11/12 2021/11/12 2022/11/10 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 11,640,000.00 2021/4/21 2021/4/21 2022/4/19 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 23,000,000.00 2021/12/16 2021/12/16 2022/12/12 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 10,000,000.00 2021/1/19 2021/1/19 2022/1/13 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 20,000,000.00 2021/4/1 2021/4/1 2022/3/21 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

浙江吉华集团股份有限公司 公司本部 杭州临江环保热电有限公司 9,980,000.00 2021/10/22 2021/10/22 2022/10/17 连带责任担保 否 否 否 0 是 是 参股子公司

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 100,000,000.00

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 100,000,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%) 2.21%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额

银行、信托、证券理财产品 自有 343,250.00 165,704.26 1,233.16

银行、信托、证券理财产品 项目 53,000.00 13,000.00

公司购买中融-骥达11号集合资金信托计划本金1000万，起息日2020年3月11日到期日2021年3月11日。华夏幸福基业股份有限公司债务到期日逾期未归还，导致信托计划逾期，未归还本金929.96万元，利息19.95万元。该公司目前处于重组阶段。

公司购买陆家嘴-尊元66号集合资金信托计划本金2300万，起息日2020年12月28日到期日2022年3月28日。融创西南房地产开发（集团）有限公司债务到期日逾期未归还，导致信托计划逾期，未归还本金275.51万元，利息7.74万元。 该公司目前处于资金紧张阶段，陆续归还本金及利息。

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金来源 资金投向 报酬确定方式 年化收益率 预期收益(如有) 实际收益或损失 实际收回情况 是否经过法定程序 未来是否有委托理财计划 减值准备计提金额(如有)

杭州工商信托股份有限公司 信托 5,000 2020/8/7 2022/1/27 自有 预期收益率 7.80% 575.92 是

北方国际信托股份有限公司 信托 5,000 2020/12/17 2022年12月 自有 预期收益率 6.10% - 否

北方国际信托股份有限公司 信托 3,000 2020/12/21 2022年12月 自有 预期收益率 6.10% 488.00 否

陆家嘴国际信托有限公司 信托 2,300 2020/12/28 2022/3/28 自有 预期收益率 7.30% 201.56 否

万向信托股份公司 信托 5,000 2020/12/31 2022/3/31 自有 预期收益率 7.30% 419.00 是

中信银行萧山支行 银行理财产品 2,000 2021/3/11 2022/3/10 自有 预期收益率 4.20% 83.40 是

中信证券 证券理财产品 3,000 2021/3/16 / 自有 预期收益率 4.50% 86.46 否

中建投信托股份有限公司 信托 5,000 2021/3/31 2022/9/30 自有 预期收益率 7.00% 306.25 否

中融国际信托有限公司 信托 3,000 2021/4/30 2022/4/30 自有 预期收益率 7.20% 138.48 否

陆家嘴国际信托有限公司 信托 5,000 2021/5/18 2022/12/15 自有 预期收益率 7.10% 301.75 否

杭州工商信托股份有限公司 信托 4,000 2021/5/19 2022/1/13 自有 预期收益率 7.20% 189.37 是

杭州工商信托股份有限公司 信托 5,000 2021/6/25 2022/12/25 自有 预期收益率 7.30% 183.19 否

陆家嘴国际信托有限公司 信托 5,000 2021/7/1 2022/6/9 自有 预期收益率 7.00% 251.23 否

陆家嘴国际信托有限公司 信托 5,000 2021/7/15 2022/7/2 自有 预期收益率 7.00% 237.81 否

宁波银行71030122000624419 银行理财产品 3,000 2021/7/30 2024/7/30 自有 预期收益率 3.55% - 否

杭州银行萧山城厢支行9069 银行理财产品 5,000 2021/7/30 2024/7/30 自有 预期收益率 3.55% - 否

中信证券 证券理财产品 1,000 2021/8/16 / 自有 预期收益率 4.50% - 否

工商银行江东支行 银行理财产品 3,000 2021/8/18 2022/2/18 自有 预期收益率 3.40% 45.50 是

中信证券 证券理财产品 2,000 2021/8/23 / 自有 预期收益率 4.50% - 否

财通证券股份有限公司 证券理财产品 5,000 2021/8/24 2022/8/24 自有 预期收益率 5.20% - 否

上海衍复投资管理有限公司 证券理财产品 2,000 2021/8/25 / 自有 预期收益率 8.00% - 否

杭州银行萧山城厢支行9069 银行理财产品 10,000 2021/9/18 2022/9/22 自有 预期收益率 4.30% - 否

财通证券股份有限公司 证券理财产品 1,000 2021/11/16 2022/11/18 自有 预期收益率 10.00% - 否

中铁信托有限责任公司 信托 2,000 2021/11/26 2022/11/22 自有 预期收益率 6.80% - 否

中金财富证券 证券理 1,000 2021/11/ / 自 预期 9-10% - 否

财产品 26 有 收益率

兴业银行萧山支行 银行理财产品 4,100 2021/12/15 2022/1/18 自有 预期收益率 2.82% 11.12 是

北方国际信托股份有限公司 信托 2,000 2021/12/22 2022年12月 自有 预期收益率 6.30% - 否

中融国际信托有限公司 信托 1,000 2020/3/10 2021/3/11 自有 预期收益率 8.00% 60.27 否

万向信托股份公司 信托 2,000 2020/10/28 2022/1/28 自有 预期收益率 7.60% 190.31 是

万向信托股份公司 信托 5,000 2020/12/11 2022/1/7 自有 预期收益率 7.30% 392.00 是

杭州金投财富管理有限公司 信托 5,500 2021/3/12 2022/1/19 自有 预期收益率 6.80% 319.69 是

浙江农银凤凰投资管理有限公司 银行理财产品 4,000 2021/3/24 2022/3/24 自有 预期收益率 6.50% 260.00 是

杭州金投财富管理有限公司 信托 5,000 2021/6/4 2022/10/16 自有 预期收益率 6.70% 182.64 否

杭州金投财富管理有限公司 信托 5,000 2021/7/2 2022/2/8 自有 预期收益率 6.60% 199.81 是

万向信托股份公司 信托 2,000 2021/7/2 2022/10/2 自有 预期收益率 8-12% - 否

中航信托股份有限公司 信托 5,000 2021/7/16 2023/1/16 自有 预期收益率 7.50% 257.29 否

杭州银行股份有限公司萧山支行 银行理财产品 3,000 2021/7/26 2022/1/26 项目 预期收益率 3.35% 50.66 是

万向信托股份公司 信托 2,000 2021/7/30 2022/7/30 自有 预期收益率 7.60% 76.70 否

杭州银行股份有限公司萧山支行 银行理财产品 4,000 2021/8/2 2024/8/2 项目 预期收益率 3.55% 33.07 否

杭州银行股份有限公司萧山支行 银行理财产品 6,000 2021/8/23 2024/8/23 项目 预期收益率 3.55% 70.03 否

重庆国际信托股份有限公司 信托 5,000 2021/8/24 2022/8/24 自有 预期收益率 7.40% 209.84 否

杭州金投财富管理有限公司 信托 3,000 2021/8/27 2022/1/5 自有 预期收益率 6.80% 72.66 是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：□适用 √不适用

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户) 28,454

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 28,741

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

股东名称（全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股东性质

股份状态 数量

杭州锦辉机电设备有限公司 0 196,000,000 28 0 无 0 境内非国有法人

杭州辽通鼎能股权投资合伙企业（有限合伙） 0 33,929,240 4.85 0 无 0 境内非国有法人

江海证券有限公司 26,750,000 26,750,000 3.82 0 无 0 国有法人

徐杏花 7,894,000 25,394,000 3.63 0 无 0 境外自然人

邵辉 0 25,234,866 3.60 0 无 0 境外自然人

陈柳瑛 -196,000 19,404,000 2.77 0 无 0 境外自然人

深圳市前海宏亿资产管理有限公司 11,200,000 1.60 0 无 0 国有法人

杨泉明 -1,557,640 10,338,269 1.48 0 无 0 境内自然人

张珊珊 9,694,000 9,694,000 1.38 0 无 0 境内自然人

缪茶芬 267,160 9,650,000 1.38 0 无 0 境内自然人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量

种类 数量

杭州锦辉机电设备有限公司 196,000,000 人民币普通股 196,000,000

杭州辽通鼎能股权投资合伙企业（有限合伙） 33,929,240 人民币普通股 33,929,240

江海证券有限公司 26,750,000 人民币普通股 26,750,000

徐杏花 25,394,000 人民币普通股 25,394,000

邵辉 25,234,866 人民币普通股 25,234,866

陈柳瑛 19,404,000 人民币普通股 19,404,000

深圳市前海宏亿资产管理有限公司 11,200,000 人民币普通股 11,200,000

杨泉明 10,338,269 人民币普通股 10,338,269

张珊珊 9,694,000 人民币普通股 9,694,000

缪茶芬 9,650,000 人民币普通股 9,650,000

前十名股东中回购专户情况说明 不适用

上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 不适用

上述股东关联关系或一致行动的说明 1、锦辉机电控股股东邵伯金与邵辉为父子关系。2、杨泉明为锦辉机电控股股东邵伯金配偶的兄弟。3、徐杏花为锦辉机电控股股东邵伯金兄弟的配偶。4、缪茶芬为锦辉机电控股股东邵伯金兄弟的配偶。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称 杭州锦辉机电设备有限公司

单位负责人或法定代表人 邵伯金

成立日期 2001年8月3日

主要经营业务 股权投资

报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无

其他情况说明 1、公司实际控制人邵伯金先生与徐建初先生签署的《一致行动协议》于2020年6月15日到期，双方不再续签一致行动人协议，双方的一致行动人关系解除。 2、公司控股股东由锦辉机电、萧然工贸变更为锦辉机电单一控股股东；实际控制人由邵伯金先生、徐建初先生，变更为邵伯金先生单一实际控制人

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名 邵伯金

国籍 中国

是否取得其他国家或地区居留权 否

主要职业及职务 现任浙江吉华集团股份有限公司董事、杭州锦辉机电设备有限公司执行董事兼总经理

过去 10年曾控股的境内外上市公司情况 不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用√不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

□适用√不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

天健审〔2022〕4478号

浙江吉华集团股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了浙江吉华集团股份有限公司（以下简称吉华集团公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了吉华集团公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于吉华集团公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 收入确认

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(二十二)及五(二)1。

吉华集团公司的营业收入主要来自于销售染料和中间体等产品。2021年度，吉华集团公司营业收入金额为人民币2,253,640,681.14元，其中染料及中间体业务的营业收入为人民币1,954,457,941.80元，占营业收入的86.72%。

吉华集团公司染料和中间体销售业务属于在某一时点履行的履约义务，内销时在客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。外销收入在公司已根据合同约定将产品报关取得提单，已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

由于营业收入是吉华集团公司关键业绩指标之一，可能存在吉华集团公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；

(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；

(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括询价单、交货单、发票、报关单、海运提单等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；

(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；

(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；

(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二) 存货可变现净值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十)及五(一)8。

截至2021年12月31日，吉华集团公司存货账面余额为人民币724,654,433.97元，存货跌价准备为人民币21,854,377.57元，账面价值为人民币702,800,056.40元。

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，根据历史售价、实际售价、合同约定售价等确定估计售价，并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。

由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，我们将存货可变现净值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对存货可变现净值，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与存货可变现净值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果，评价管理层过往预测的准确性；

(3) 以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与历史数据、期后情况等进行比较；

(4) 评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性；

(5) 测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确；

(6) 结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧、产量下降、生产成本或售价波动等情形，评价管理层是否已合理估计可变现净值；

(7) 检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估吉华集团公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

吉华集团公司治理层（以下简称治理层）负责监督吉华集团公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。

由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对吉华集团公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致吉华集团公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就吉华集团公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：耿振

（项目合伙人）

中国·杭州 中国注册会计师：皇甫滢

二〇二二年四月二十五日

二、 财务报表

合并资产负债表

2021年12月31日

编制单位: 浙江吉华集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 2021年12月31日 2020年12月31日

流动资产：

货币资金 574,210,477.12 677,040,551.30

结算备付金

拆出资金

交易性金融资产 555,584,951.65 473,805,999.55

衍生金融资产

应收票据 64,249.73

应收账款 279,753,816.22 174,656,290.39

应收款项融资 376,828,626.14 394,342,829.48

预付款项 19,010,745.64 32,309,013.08

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

其他应收款 6,236,457.63 12,866,516.09

其中：应收利息

应收股利

买入返售金融资产

存货 702,800,056.40 671,179,148.95

合同资产

持有待售资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 1,068,163,554.00 1,160,855,147.06

流动资产合计 3,582,652,934.53 3,597,055,495.90

非流动资产：

发放贷款和垫款

债权投资

其他债权投资

长期应收款

长期股权投资 87,831,494.62 84,264,249.98

其他权益工具投资

其他非流动金融资产 68,260,520.49 30,414,950.00

投资性房地产 35,574,316.08 92,885.90

固定资产 1,305,929,115.80 1,240,261,379.93

在建工程 119,510,844.37 257,182,533.91

生产性生物资产

油气资产

使用权资产 5,733,194.60

无形资产 112,996,064.67 125,590,604.69

开发支出 33,660,066.68 26,532,683.39

商誉 7,500,892.68 12,697,900.19

长期待摊费用 2,301,543.20 3,302,704.97

递延所得税资产 13,753,888.20 15,804,101.26

其他非流动资产 25,393,413.00 25,529,507.00

非流动资产合计 1,818,445,354.39 1,821,673,501.22

资产总计 5,401,098,288.92 5,418,728,997.12

流动负债：

短期借款 95,000,000.00 79,046,250.00

向中央银行借款

拆入资金

交易性金融负债 238,382.62

衍生金融负债

应付票据 121,300,000.00 150,000,000.00

应付账款 417,113,415.23 380,908,819.18

预收款项

合同负债 30,197,827.56 95,219,878.04

卖出回购金融资产款

吸收存款及同业存放

代理买卖证券款

代理承销证券款

应付职工薪酬 40,745,583.14 42,710,113.59

应交税费 73,682,606.39 34,766,633.89

其他应付款 22,088,279.31 26,413,699.48

其中：应付利息

应付股利 3,242,287.35

应付手续费及佣金

应付分保账款

持有待售负债

一年内到期的非流动负债 1,580,306.73

其他流动负债 3,656,389.89 12,361,328.13

流动负债合计 805,602,790.87 821,426,722.31

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

租赁负债 4,127,953.34

长期应付款

长期应付职工薪酬

预计负债

递延收益 37,989,363.81 33,612,481.73

递延所得税负债 29,398,960.22 54,382,489.97

其他非流动负债 6,000,000.00 6,000,000.00

非流动负债合计 77,516,277.37 93,994,971.70

负债合计 883,119,068.24 915,421,694.01

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 700,000,000.00 700,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,144,076,584.83 1,143,420,202.35

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 317,330,032.90 266,078,682.61

一般风险准备

未分配利润 2,326,689,074.25 2,356,990,720.88

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 4,488,095,691.98 4,466,489,605.84

少数股东权益 29,883,528.70 36,817,697.27

所有者权益（或股东权益）合计 4,517,979,220.68 4,503,307,303.11

负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,401,098,288.92 5,418,728,997.12

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

母公司资产负债表

2021年12月31日

编制单位:浙江吉华集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目 附注 2021年12月31日 2020年12月31日

流动资产：

货币资金 153,733,903.28 145,350,493.98

交易性金融资产 417,920,744.39 472,259,549.55

衍生金融资产

应收票据

应收账款 432,703,118.13 409,639,051.67

应收款项融资 285,136,756.89 341,253,648.24

预付款项 479,590,944.31 153,804,827.91

其他应收款 321,574,485.89 256,454,848.04

其中：应收利息

应收股利

存货

合同资产

持有待售资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 593,184,424.29 682,893,189.95

流动资产合计 2,683,844,377.18 2,461,655,609.34

非流动资产：

债权投资

其他债权投资

长期应收款

长期股权投资 988,646,677.00 974,992,077.65

其他权益工具投资

其他非流动金融资产 55,845,570.49 18,000,000.00

投资性房地产

固定资产 6,879,675.16 7,025,156.14

在建工程 590,000.00

生产性生物资产

油气资产

使用权资产 412,229.30

无形资产 123,646.71 288,774.85

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 2,493,305.11 1,130,653.85

其他非流动资产

非流动资产合计 1,054,401,103.77 1,002,026,662.49

资产总计 3,738,245,480.95 3,463,682,271.83

流动负债：

短期借款 79,046,250.00

交易性金融负债

衍生金融负债

应付票据 195,000,000.00 150,000,000.00

应付账款 15,113,254.26 6,877,427.27

预收款项

合同负债 20,813,700.16 89,705,525.00

应付职工薪酬 6,203,962.27 7,449,291.58

应交税费 39,114,733.65 12,047,055.05

其他应付款 9,476,230.13 32,627,993.00

其中：应付利息

应付股利

持有待售负债

一年内到期的非流动负债 205,966.73

其他流动负债 2,705,781.02 11,661,718.25

流动负债合计 288,633,628.22 389,415,260.15

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

租赁负债 215,751.00

长期应付款

长期应付职工薪酬

预计负债

递延收益

递延所得税负债 1,119,532.98 23,003,945.87

其他非流动负债

非流动负债合计 1,335,283.98 23,003,945.87

负债合计 289,968,912.20 412,419,206.02

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 700,000,000.00 700,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,349,264,443.04 1,349,264,443.04

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 318,503,629.52 267,252,279.23

未分配利润 1,080,508,496.19 734,746,343.54

所有者权益（或股东权益）合计 3,448,276,568.75 3,051,263,065.81

负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,738,245,480.95 3,463,682,271.83

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

合并利润表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 2021年度 2020年度

一、营业总收入 2,253,640,681.14 1,832,231,322.68

其中：营业收入 2,253,640,681.14 1,832,231,322.68

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 2,233,010,821.37 1,701,260,086.72

其中：营业成本 1,879,717,780.17 1,366,029,818.31

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险责任准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加 15,370,944.89 12,683,769.77

销售费用 27,502,078.84 18,656,137.56

管理费用 199,383,017.91 210,731,598.45

研发费用 107,860,312.52 97,084,083.33

财务费用 3,176,687.04 -3,925,320.70

其中：利息费用 2,781,846.61 2,422,097.82

利息收入 9,474,840.23 30,724,028.34

加：其他收益 24,442,414.14 25,868,496.06

投资收益（损失以“－”号填列） 174,091,782.74 102,680,365.33

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 16,907,961.74 15,829,327.34

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 300,000.00

汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 4,299,584.16 93,707,633.46

信用减值损失（损失以“-”号填列） 11,925,937.18 3,288,447.91

资产减值损失（损失以“-”号填列） 23,149,518.31 30,449,026.56

资产处置收益（损失以“－”号填列） -512,682.67 197,999.55

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 187,875,502.65 319,688,255.89

加：营业外收入 1,183,950.84 749,220.59

减：营业外支出 1,504,395.82 8,351,731.91

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 187,555,057.67 312,085,744.57

减：所得税费用 55,303,140.10 83,138,287.83

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 132,251,917.57 228,947,456.74

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 132,251,917.57 228,947,456.74

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 136,449,703.66 230,551,013.65

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -4,197,786.09 -1,603,556.91

六、其他综合收益的税后净额

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

1．不能重分类进损益的其他综合收益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2．将重分类进损益的其他综合收益

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 132,251,917.57 228,947,456.74

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 136,449,703.66 230,551,013.65

（二）归属于少数股东的综合收益总额 -4,197,786.09 -1,603,556.91

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.19 0.33

（二）稀释每股收益(元/股) 0.19 0.33

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

母公司利润表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 2021年度 2020年度

一、营业收入 1,919,828,276.66 1,563,894,723.87

减：营业成本 1,898,283,598.01 1,550,374,643.83

税金及附加 340,093.19 243,101.58

销售费用 18,341,727.77 11,445,281.78

管理费用 18,020,542.78 18,469,857.88

研发费用

财务费用 -2,044,883.00 -12,544,410.49

其中：利息费用 349,424.42 2,422,097.82

利息收入 1,738,480.52 16,799,334.61

加：其他收益 680,061.04 1,472,961.69

投资收益（损失以“－”号填列） 551,199,600.58 86,247,613.62

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 18,117,893.07 18,320,124.03

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 300,000.00

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 212,209.52 92,015,783.46

信用减值损失（损失以“-”号填列） 5,778,129.19 -3,698,352.80

资产减值损失（损失以“-”号填列）

资产处置收益（损失以“－”号填列） 74,975.98

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 533,200,939.86 179,415,936.84

加：营业外收入 326,345.76 50,367.44

减：营业外支出 580,100.00 795,154.44

三、利润总额（亏损总额以“－” 532,947,185.62 178,671,149.84

号填列）

减：所得税费用 20,433,682.68 38,910,604.44

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 512,513,502.94 139,760,545.40

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 512,513,502.94 139,760,545.40

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

六、综合收益总额 512,513,502.94 139,760,545.40

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

合并现金流量表

2021年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目 附注 2021年度 2020年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 810,671,857.08 828,622,713.40

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还 12,510,021.15 11,814,038.39

收到其他与经营活动有关的现金 83,427,170.97 92,995,610.79

经营活动现金流入小计 906,609,049.20 933,432,362.58

购买商品、接受劳务支付的现金 565,716,988.09 389,738,090.24

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金 208,991,395.81 190,211,906.07

支付的各项税费 124,851,448.57 136,472,777.31

支付其他与经营活动有关的现金 72,789,139.39 94,554,817.30

经营活动现金流出小计 972,348,971.86 810,977,590.92

经营活动产生的现金流量净额 -65,739,922.66 122,454,771.66

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 3,557,938,505.38 3,344,489,644.46

取得投资收益收到的现金 251,304,445.21 93,467,555.73

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 533,361.97 22,524,253.30

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 4,772,476.41 8,574,024.62

投资活动现金流入小计 3,814,548,788.97 3,469,055,478.11

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 61,184,233.36 59,072,037.57

投资支付的现金 3,665,982,035.49 3,729,652,279.63

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 5,037,100.00 4,615,000.00

投资活动现金流出小计 3,732,203,368.85 3,793,339,317.20

投资活动产生的现金流量净额 82,345,420.12 -324,283,839.09

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 78,307,502.80

收到其他与筹资活动有关的现金 92,826,927.82 2,160,000.00

筹资活动现金流入小计 92,826,927.82 80,467,502.80

偿还债务支付的现金 79,046,250.00 100,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 122,182,337.98 353,030,263.57

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 3,120,000.00 2,080,000.00

支付其他与筹资活动有关的现金 1,865,234.00 12,013,845.16

筹资活动现金流出小计 203,093,821.98 465,044,108.73

筹资活动产生的现金流量净额 -110,266,894.16 -384,576,605.93

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,536,201.07 -18,545,371.93

五、现金及现金等价物净增加额 -101,197,597.77 -604,951,045.29

加：期初现金及现金等价物余额 645,408,074.89 1,250,359,120.18

六、期末现金及现金等价物余额 544,210,477.12 645,408,074.89

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

母公司现金流量表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目 附注 2021年度 2020年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 553,342,070.84 649,089,730.48

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 42,585,171.17 39,123,870.33

经营活动现金流入小计 595,927,242.01 688,213,600.81

购买商品、接受劳务支付的现金 856,116,843.08 651,638,472.06

支付给职工及为职工支付的现金 14,808,088.93 15,943,503.94

支付的各项税费 16,757,513.60 9,688,340.49

支付其他与经营活动有关的现金 32,542,126.73 66,758,927.65

经营活动现金流出小计 920,224,572.34 744,029,244.14

经营活动产生的现金流量净额 -324,297,330.33 -55,815,643.33

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 2,908,019,505.38 2,998,489,644.46

取得投资收益收到的现金 626,276,510.53 69,679,897.74

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 50,000.00 148,000.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 3,534,346,015.91 3,068,317,542.20

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 471,578.76 1,173,430.97

投资支付的现金 2,893,045,570.49 3,155,640,077.01

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 67,440,754.50

投资活动现金流出小计 2,960,957,903.75 3,156,813,507.98

投资活动产生的现金流量净额 573,388,112.16 -88,495,965.78

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 78,307,502.80

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 78,307,502.80

偿还债务支付的现金 79,046,250.00 100,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 119,062,337.98 346,342,263.57

支付其他与筹资活动有关的现金 35,485,284.47 10,499,872.39

筹资活动现金流出小计 233,593,872.45 456,842,135.96

筹资活动产生的现金流量净额 -233,593,872.45 -378,534,633.16

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 886,499.92 35.74

五、现金及现金等价物净增加额 16,383,409.30 -522,846,206.53

加：期初现金及现金等价物余额 115,350,493.98 638,196,700.51

六、期末现金及现金等价物余额 131,733,903.28 115,350,493.98

公司负责人：邵辉主管会计工作负责人：张颖辉会计机构负责人：沈海燕

合并所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目 2021年度

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本(或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计

优先股 永续债 其他

一、上年年末余额 700,000,000.00 1,143,420,202.35 266,078,682.61 2,356,990,720.88 4,466,489,605.84 36,817,697.27 4,503,307,303.11

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 700,000,000.00 1,143,420,202.35 266,078,682.61 2,356,990,720.88 4,466,489,605.84 36,817,697.27 4,503,307,303.11

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 656,382.48 51,251,350.29 -30,301,646.63 21,606,086.14 -6,934,168.57 14,671,917.57

（一）综合收益总额 136,449,703.66 136,449,703.66 -4,197,786.09 132,251,917.57

（二）所有者投入和减少资本 656,382.48 656,382.48 383,617.52 1,040,000.00

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额 656,382.48 656,382.48 383,617.52 1,040,000.00

4．其他 0.00

（三）利润分配 51,251,350.29 -166,751,350.29 -115,500,000.00 -3,120,000.00 -118,620,000.00

1．提取盈余公积 51,251,350.29 -51,251,350.29

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股 -115,500,000.00 -115,500,000.00 -3,120,000.00 -118,620,000.00

东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 700,000,000.00 1,144,076,584.83 317,330,032.90 2,326,689,074.25 4,488,095,691.98 29,883,528.70 4,517,979,220.68

项目 2020年度

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计

优先股 永续债 其他

一、上年年末余额 700,000,000.00 1,143,944,847.20 253,276,224.69 2,455,415,761.77 4,552,636,833.66 45,963,012.71 4,598,599,846.37

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 700,000,000.00 1,143,944,847.20 253,276,224.69 2,455,415,761.77 4,552,636,833.66 45,963,012.71 4,598,599,846.37

三、本期增减变动金额（减少以 -524,644.85 12,802,457.92 -98,425,040.89 -86,147,227.82 -9,145,315.44 -95,292,543.26

“－”号填列）

（一）综合收益总额 230,551,013.65 230,551,013.65 -1,603,556.91 228,947,456.74

（二）所有者投入和减少资本 -524,644.85 -1,173,596.62 -1,698,241.47 -5,461,758.53 -7,160,000.00

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额 328,191.24 328,191.24 191,808.76 520,000.00

4．其他 -852,836.09 -1,173,596.62 -2,026,432.71 -5,653,567.29 -7,680,000.00

（三）利润分配 13,976,054.54 -328,976,054.54 -315,000,000 -2,080,000.00 -317,080,000.00

1．提取盈余公积 13,976,054.54 -13,976,054.54

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配 -315,000,000.00 -315,000,000.00 -2,080,000.00 -317,080,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 700,000,000.00 1,143,420,202.35 266,078,682.61 2,356,990,720.88 4,466,489,605.84 36,817,697.27 4,503,307,303.11

公司负责人：邵辉 主管会计工作负责人：张颖辉 会计机构负责人：沈海燕

母公司所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目 2021年度

实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

优先股 永续债 其他

一、上年年末余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 267,252,279.23 734,746,343.54 3,051,263,065.81

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 267,252,279.23 734,746,343.54 3,051,263,065.81

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 51,251,350.29 345,762,152.65 397,013,502.94

（一）综合收益总额 512,513,502.94 512,513,502.94

（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 51,251,350.29 -166,751,350.29 -115,500,000.00

1．提取盈余公积 51,251,350.29 -51,251,350.29

2．对所有者（或股东）的分配 -115,500,000.00 -115,500,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 318,503,629.52 1,080,508,496.19 3,448,276,568.75

项目 2020年度

实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

优先股 永续债 其他

一、上年年末余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 253,276,224.69 923,961,852.68 3,226,502,520.41

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 253,276,224.69 923,961,852.68 3,226,502,520.41

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 13,976,054.54 -189,215,509.14 -175,239,454.60

（一）综合收益总额 139,760,545.40 139,760,545.40

（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 13,976,054.54 -328,976,054.54 -315,000,000.00

1．提取盈余公积 13,976,054.54 -13,976,054.54

2．对所有者（或股东）的分配 -315,000,000.00 -315,000,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 700,000,000.00 1,349,264,443.04 267,252,279.23 734,746,343.54 3,051,263,065.81

公司负责人：邵辉 主管会计工作负责人：张颖辉 会计机构负责人：沈海燕

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

浙江吉华集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）是由浙江吉华集团有限公司整体变更设立的股份有限公司，于2003年8月15日在浙江省市场监督管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市，公司现持有统一社会信用代码为913300007530435745的营业执照，注册资本70,000.00万元，股份总数70,000.00万股（每股面值1元）。均为无限售条件流通股。公司股票已于2017年6月15日在上海证券交易所挂牌交易。本公司属化学原料和化学制品制造业。主要经营活动为：染料、染料中间体及其他化工产品的研发、生产和销售。产品主要有：染料和中间体。

本财务报表业经公司2022年4月25日第四届第五次董事会批准对外报出。

本公司将杭州吉华江东化工有限公司（以下简称吉华江东公司）、江苏吉华化工有限公司（以下简称江苏吉华公司）、杭州吉华进出口有限公司（以下简称吉华进出口公司）、杭州创丽聚氨酯有限公司（以下简称创丽聚氨酯公司）、杭州吉华高分子材料股份有限公司（以下简称吉华材料公司）、杭州萧山吉华科技有限公司（以下简称吉华科技公司）、滨海润华环保工程有限公司（以下简称滨海润华公司）、江苏吉华医药科有限公司（以下简称吉华医药公司）及江苏康倍得药业股份有限公司（以下简称康倍得公司）共9家公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六之说明。

2. 合并财务报表范围

□适用 √不适用

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、使用权资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1. 合营安排分为共同经营和合营企业。

2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；

(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；

(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；

(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币交易在初始确认时，交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4) 以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；

② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法

其他应收款——合并范围内关联方组合 公司合并范围内关联方 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

其他应收款——账龄组合 账龄

(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法

应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

应收商业承兑汇票

应收账款——合并范围内关联方组合 公司合并范围内关联方

应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失

2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账 龄 应收账款预期信用损失率（%）

1年以内（含，下同） 5.00

1-2年 10.00

2-3年 50.00

3年以上 100.00

6. 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物按照一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类

公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：(1) 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2) 出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。

因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：(1) 买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；(2) 因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。

2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量

(1) 初始计量和后续计量

初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

(2) 资产减值损失转回的会计处理

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理

非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1)划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2) 可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1. 共同控制、重大影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 10-30 5 3.17-9.50

通用设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67

专用设备 年限平均法 10 5 9.50

运输工具 年限平均法 4-5 5 19.00-23.75

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目 摊销年限（年）

土地使用权 20-50

专利权 10-20

非专利技术 10

软件 5

3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

外购或委托外部研究开发项目开发阶段的支出，已进行临床试验的生产技术或配方，其购买价款及后续临床试验费用确认为开发支出，取得生产批件后结转为无形资产。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

30. 长期资产减值

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

√适用 □不适用

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4)公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

2. 收入计量原则

(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

(3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

(4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。

3. 收入确认的具体方法

吉华集团公司染料和中间体销售业务属于在某一时点履行的履约义务，客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。外销收入在公司已根据合同约定将产品报关取得提单，已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

1. 公司作为承租人

在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。

对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。

(1) 使用权资产

使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：1) 租赁负债的初始计量金额；2) 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；3) 承租人发生的初始直接费用；4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

(2) 租赁负债

在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。

租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。

2. 公司作为出租人

在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。

(1) 经营租赁

公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

(2) 融资租赁

在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和）确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。

公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)

公司自 2021 年 1 月 1日起执行 财政部修订的《企业会计准则 第 21号——租赁》（以下简称新租赁准则） 经公司第四届五次董事会及四届三次监事会审议通过 详见其他说明

其他说明

1. 本公司自2021年1月1日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁准则）。

(1) 对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

(2) 对本公司作为承租人的租赁合同，公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体处理如下：

对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。

对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

在首次执行日，公司按照本财务报表附注三(十八)的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用√不适用

(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种 计税依据 税率

增值税 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 13%、9%

消费税

营业税

城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%

企业所得税

房产税 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 1.2%、12%

教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%

地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%

企业所得税 应纳税所得额 25%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称 所得税税率（%）

吉华江东公司、江苏吉华公司、吉华材料公司 15%

除上述以外的其他纳税主体 25%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

1.子公司吉华江东公司于2011年10月被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局认定为高新技术企业（有效期3年），并于2020年12月1日通过重新认定（有效期3年），取得证书编号为GR202033002395的高新技术企业证书，享受自认定年度起三年内减按15%的税率缴纳企业所得税的优惠政策。因此，吉华江东公司2021年度按15%税率计缴企业所得税。

2.子公司江苏吉华公司于2010年9月被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局认定为高新技术企业（有效期3年），于2019年12月5日通过重新认定（有效期3年），取得证书编号为GR201932006794的高新技术企业证书，享受自认定年度起三年内减按15%的税率缴纳企业所得税的优惠政策。因此，江苏吉华公司2021年度按15%税率计缴企业所得税。

3.子公司吉华材料公司于2010年9月被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局认定为高新技术企业（有效期3年），于2019年12月4日通过重新认定（有效期3年），取得证书编号为GR201933004040的高新技术企业证书，享受自认定年度起三年内减按15%的税率缴纳企业所得税的优惠政策。因此，吉华材料公司2021年度按15%税率计缴企业所得税。

3. 其他

√适用 □不适用

公司出口货物享受“免、抵、退”税政策，退税率为13%

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

库存现金 66,142.90 91,411.23

银行存款 544,139,473.28 655,314,588.74

其他货币资金 30,004,860.94 21,634,551.33

合计 574,210,477.12 677,040,551.30

其中：存放在境外的款项总额

其他说明

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 555,584,951.65 473,805,999.55

其中：

理财产品 142,394,121.35 130,000,000.00

衍生金融资产 826,369.82 1,546,450.00

基金 412,364,460.48 342,259,549.55

指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

其中：

合计 555,584,951.65 473,805,999.55

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据

商业承兑票据 64,249.73

合计 64,249.73

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按单项计提坏账准备

其中：

按组合计提坏账准备 67,631.30 100.00 3,381.57 5.00 64,249.73

其中：

商业承兑汇票 67,631.30 100.00 3,381.57 5.00 64,249.73

合计 67,631.30 / 3,381.57 / 64,249.73 / /

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 转销或核销

商业承兑汇票 3,381.57 3,381.57

合计 3,381.57 3,381.57

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

其他说明：

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄 期末账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内小计 291,100,475.23

1至2年 3,436,381.55

2至3年 231,242.76

3年以上 213,776.65

3至4年

4至5年

5年以上

合计 294,981,876.19

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按单项计提坏账准备 3,877,145.35 2.06 3,877,145.35 100.00

其中：

按组合计提坏账准备 294,981,876.19 100.00 15,228,059.97 5.16 279,753,816.22 184,203,329.48 97.94 9,547,039.09 5.18 174,656,290.39

其中：

合计 294,981,876.19 / 15,228,059.97 / 279,753,816.22 188,080,474.83 / 13,424,184.44 / 174,656,290.39

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 转销或核销 其他变动

单项计提坏账准备 3,877,145.35 3,877,145.35

按组合计提坏账准备 9,547,039.09 5,681,020.88 15,228,059.97

合计 13,424,184.44 5,681,020.88 3,877,145.35 15,228,059.97

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 核销金额

实际核销的应收账款 3,877,145.35

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生

浙江恒宝隆家具制造有限公司 货款 3,877,145.35 被执行人无可供执行财产 管理层审批 否

合计 / 3,877,145.35 / / /

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额

第一名 17,126,614.26 5.81 856,330.71

第二名 7,547,488.76 2.56 377,374.44

第三名 7,206,408.14 2.44 360,320.41

第四名 6,549,287.50 2.22 327,464.38

第五名 6,276,334.95 2.13 313,816.75

合计 44,706,133.61 15.16 2,235,306.69

其他说明

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

应收票据 376,828,626.14 394,342,829.48

合计 376,828,626.14 394,342,829.48

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄 期末余额 期初余额

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1年以内 18,789,936.77 98.84 31,347,860.96 99.30

1至2年 220,808.87 1.16 221,712.12 0.70

2至3年

3年以上

合计 19,010,745.64 100.00 31,569,573.08 100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称 期末余额 占预付款项期末余额合计数的比例(%)

河南洛染股份有限公司 10,568,334.00 55.59

无锡北方化学工业有限公司 3,002,114.79 15.79

无锡凯利亚化工材料有限公司 1,318,849.19 6.94

杭州中燃城市燃气发展有限公司大江东分公司 1,248,581.82 6.57

中国人民财产保险股份有限公司盐城市分公司 673,163.52 3.54

合计 16,811,043.32 88.43

其他说明

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

应收利息

应收股利

其他应收款 6,236,457.63 12,866,516.09

合计 6,236,457.63 12,866,516.09

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄 期末账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内小计 3,216,830.01

1至2年 4,655,155.80

2至3年 2,963,924.47

3年以上 11,086,538.00

3至4年

4至5年

5年以上

合计 21,922,448.28

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币

种：人民币

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

资金拆借款 14,634,084.19 15,082,513.46

出口退税款 33,747.66 9,438.81

保证金及押金 6,449,088.00 6,469,761.14

其他 805,528.43 749,258.60

合计 21,922,448.28 22,310,972.01

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

未来12个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2021年1月1日余额 264,525.47 593,392.45 8,586,538.00 9,444,455.92

2021年1月1日余额在本期

--转入第二阶段 -250.00 250.00

--转入第三阶段 -34,975.00 34,975.00

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提 17,486.49 250.00 7,046,491.16 7,064,227.65

本期转回 264,275.47 558,417.45 822,692.92

本期转销

本期核销

其他变动

2021年12月31日余额 17,486.49 500.00 15,668,004.16 15,685,990.65

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额

盐城市优化医药化工科技有限公司 资金拆借款 9,412,100.00 [注1] 42.93 3,687,260.89

江苏滨海经济开发区沿海工业园管理委员会 押金保证金 6,000,000.00 3年以上 27.37 6,000,000.00

滨海临海资产管理有限公司 资金拆借款 5,000,000.00 3年以上 22.81 5,000,000.00

杨中元 其他 719,330.27 [注2] 3.28 719,330.27

盐城市永裕建设有限公司 押金保证金 282,000.00 [注3] 1.29 135,600.00

合计 / 21,413,430.27 / 97.68 15,542,191.16

[注1] 1年以内2,867,100.00元、1-2年4,615,000.00元、2-3年1,930,000.00元

[注2] 1-2年35,155.80元、2-3年684,174.47元

[注3] 1年以内12,000.00元、2-3年270,000.00元

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

账面余额 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 账面价值

原材料 117,402,733.79 1,706,048.94 115,696,684.85 167,157,756.36 2,627,945.89 164,529,810.47

在产品 103,305,390.40 8,593,374.68 94,712,015.72 60,284,589.90 18,833,209.82 41,451,380.08

库存商品 503,482,270.10 11,554,953.95 491,927,316.15 474,829,161.97 9,631,203.57 465,197,958.40

周转材料

消耗性生物资产

合同履约成本 464,039.68 464,039.68

合计 724,654,433.97 21,854,377.57 702,800,056.40 702,271,508.23 31,092,359.28 671,179,148.95

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 2,627,945.89 4,966.37 926,863.32 1,706,048.94

在产品 18,833,209.82 10,239,835.14 8,593,374.68

库存商品 9,631,203.57 8,070,121.05 6,146,370.67 11,554,953.95

周转材料

消耗性生物资产

合同履约成本

合计 31,092,359.28 8,075,087.42 17,313,069.13 21,854,377.57

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

合同取得成本

应收退货成本

理财产品 1,037,299,643.81 1,135,000,000.00

待抵扣增值税 30,610,062.38 25,635,229.65

预缴企业所得税 253,847.81 219,917.41

合计 1,068,163,554.00 1,160,855,147.06

其他说明

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他

一、合营企业

小计

二、联营企业

杭州临江环保热电 有限公司 70,318,491.18 18,147,476.17 4,463,293.72 84,002,673.63

浙江染化 通供应链管理有限公司 2,862,973.00 -29,583.10 2,833,389.90

盐城市优化医药化工科技有限公司 11,082,785.80 -1,205,362.42 9,877,423.38 9,877,423.38

广州妥乐舒医药技术合伙企业(有限合伙) 1,000,000.00 -4,568.91 995,431.09

小计 84,264,249.98 1,000,000.00 16,907,961.74 4,463,293.72 9,877,423.38 87,831,494.62 9,877,423.38

合计 84,264,249.98 1,000,000.00 16,907,961.74 4,463,293.72 9,877,423.38 87,831,494.62 9,877,423.38

其他说明

公司对滨海宏博环境技术服务股份有限公司的投资采用权益法核算，由于滨海宏博环境技术服务股份有限公司发生超额亏损，故长期股权投资账面价值为0元。

盐城市优化医药化工科技有限公司2022年2月已将账面所有固定资产和无形资产出售，企业已不存在持续经营的条件，考虑出售资产以后公司已发生超额亏损，故长期股权投资账面价值为0元。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

其中：权益工具投资 68,260,520.49 30,414,950.00

合计 68,260,520.49 30,414,950.00

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额 1,857,717.93 1,857,717.93

2.本期增加金额 35,764,566.33 35,764,566.33

（1）外购

（2）存货固定资产在建工程转入 35,764,566.33 35,764,566.33

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 37,622,284.26 37,622,284.26

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额 1,764,832.03 1,764,832.03

2.本期增加金额 283,136.15 283,136.15

（1）计提或摊销 283,136.15 283,136.15

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 2,047,968.18 2,047,968.18

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 2,047,968.18 2,047,968.18

四、账面价值

1.期末账面价值 35,574,316.08 35,574,316.08

2.期初账面价值 92,885.90 92,885.90

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

固定资产 1,305,929,115.80 1,240,261,379.93

固定资产清理

合计 1,305,929,115.80 1,240,261,379.93

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计

一、账面原值：

1.期初余额 553,981,070.47 18,160,709.49 1,687,571,752.81 25,737,728.30 2,285,451,261.07

2.本期增加金额 48,010,369.59 1,841,837.87 191,173,302.04 1,700,859.15 242,726,368.65

（1）购置 8,433,463.02 880,874.47 36,439,585.76 1,700,859.15 47,454,782.40

（2）在建工程转入 39,576,906.57 960,963.40 154,733,716.28 195,271,586.25

（3）企业合并增加

3.本期减少金额 406,070.46 9,447,595.48 1,941,900.73 11,795,566.67

（1）处置或报废 406,070.46 9,447,595.48 1,941,900.73 11,795,566.67

4.期末余额 601,585,369.60 20,002,547.36 1,869,297,459.37 25,496,686.72 2,516,382,063.05

二、累计折旧

1.期初余额 192,171,938.01 14,128,617.42 821,815,944.38 17,073,381.33 1,045,189,881.14

2.本期增加金额 28,370,650.27 1,368,684.90 142,208,450.46 3,607,932.12 175,555,717.75

（1）计提 28,370,650.27 1,368,684.90 142,208,450.46 3,607,932.12 175,555,717.75

3.本期减少金额 116,571.93 8,347,941.00 1,828,138.71 10,292,651.64

（1）处置或报废 116,571.93 8,347,941.00 1,828,138.71 10,292,651.64

4.期末余额 220,426,016.35 15,497,302.32 955,676,453.84 18,853,174.74 1,210,452,947.25

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 381,159,353.25 4,505,245.04 913,621,005.53 6,643,511.98 1,305,929,115.80

2.期初账面价值 361,809,132.46 4,032,092.07 865,755,808.43 8,664,346.97 1,240,261,379.93

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

615 车间厂房 17,057,078.09 权证尚在办理中

环切车间厂房 14,512,932.94 权证尚在办理中

小计 31,570,011.03

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

在建工程 119,510,844.37 257,182,533.91

工程物资

合计 119,510,844.37 257,182,533.91

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

复产整改项目 10,455,271.02 10,455,271.02 100,304,879.33 100,304,879.33

创新产业园项目 64,364,298.01 64,364,298.01 46,912,753.28 46,912,753.28

年产 10 万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目 4,188,559.99 4,188,559.99 52,054,377.73 52,054,377.73

厂部二改造项目 26,419,570.96 26,419,570.96 26,471,243.40 26,471,243.40

质量中心改造 8,522,019.28 8,522,019.28

环切车间项目 100,884.96 100,884.96 4,649,976.93 4,649,976.93

废气废水治理 项目 5,135,583.24 5,135,583.24

中间体项目 7,306,941.58 7,306,941.58 4,726,324.29 4,726,324.29

医药项目厂区建设项目 3,419,987.86 3,419,987.86 3,419,987.86 3,419,987.86

车间提升改造项目 2,348,316.50 2,348,316.50

零星工程 1,907,184.90 1,907,184.90 2,637,072.07 2,637,072.07

二氧化硫车间新建仓库项目 1,348,145.09 1,348,145.09

合计 119,510,844.37 119,510,844.37 257,182,533.91 257,182,533.91

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 本期转入固定资产金额 本期其他减少金额 期末余额 工程累计投入占预算比例(%) 工程进度 利息资本化累计金额 其中：本期利息资本化金额 本期利息资本化率(%) 资金来源

年产10万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目 280,902,400.00 52,054,377.73 17,226,552.19 65,092,369.93 4,188,559.99 71.61 71.00

中间体项目 47,900,000.00 4,726,324.29 2,580,617.29 7,306,941.58 15.25 15.00

废气废水治理项目 27,450,000.00 5,135,583.24 5,135,583.24 95.88 95.00

创新产业园项目 647,714,400.00 46,912,753.28 53,216,111.06 35,764,566.33 64,364,298.01 15.46 15.00

吉华江东车间改造项目 40,000,000.00 2,348,316.50 4,057,910.31 6,406,226.81 96.86 96.00

厂部二改造项目 30,000,000.00 26,471,243.40 70,931.37 122,603.81 26,419,570.96 88.47 88.00

复产整改项目 112,000,000.00 100,304,879.33 6,912,601.27 96,762,209.58 10,455,271.02 95.73 95.00

环切车间项目 28,000,000.00 4,649,976.93 4,549,091.97 100,884.96 16.81 16.00

医药项目厂区建设 3,500,000 3,419,987.86 3,419,987.86 97.71 97.00

质量中心改造 11,443,500.00 8,522,019.28 2,921,464.36 11,443,483.64 100.00 100.00

全流程自动化项目 2,450,000 2,402,519.98 2,402,519.98 98.06 98.00

二氧化硫车间新建仓库项目 1,500,000 1,348,145.09 1,348,145.09 89.88 89.00

零星工程 2,637,072.07 2,750,213.93 3,480,101.10 1,907,184.90

合计 1,232,860,300 257,182,533.91 93,487,066.85 195,271,586.25 35,887,170.14 119,510,844.37 / / /

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 房屋及建筑物 运输工具 合计

一、账面原值

1.期初余额 739,440.00 2,005,130.02 2,744,570.02

2.本期增加金额 5,202,310.17 5,202,310.17

租入 5,202,310.17 5,202,310.17

3.本期减少金额

4.期末余额 5,941,750.17 2,005,130.02 7,946,880.19

二、累计折旧

1.期初余额

2.本期增加金额 1,545,308.87 668,376.72 2,213,685.59

(1)计提 1,545,308.87 668,376.72 2,213,685.59

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额 1,545,308.87 668,376.72 2,213,685.59

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

(1)计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 4,396,441.30 1,336,753.30 5,733,194.60

2.期初账面价值 739,440.00 2,005,130.02 2,744,570.02

其他说明：

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 合计

一、账面原值

1.期初余额 124,859,604.59 52,566,109.85 15,281,123.98 2,011,907.97 194,718,746.39

2.本期增加金额 5,716,655.30 5,716,655.30

(1)购置 5,716,655.30 5,716,655.30

(2)内部研发

(3)企业合并增

加

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额 130,576,259.89 52,566,109.85 15,281,123.98 2,011,907.97 200,435,401.69

二、累计摊销

1.期初余额 43,126,214.25 19,331,276.80 5,484,337.20 1,186,313.45 69,128,141.70

2.本期增加金额 4,302,229.69 11,835,393.77 1,828,112.40 345,459.46 18,311,195.32

（1）计提 4,302,229.69 11,835,393.77 1,828,112.40 345,459.46 18,311,195.32

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额 47,428,443.94 31,166,670.57 7,312,449.60 1,531,772.91 87,439,337.02

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

(1)处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 83,147,815.95 21,399,439.28 7,968,674.38 480,135.06 112,996,064.67

2.期初账面价值 81,733,390.34 33,234,833.05 9,796,786.78 825,594.52 125,590,604.69

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

土地使用权续期 772,713.32 权证尚在办理中

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

内部开发支出 其他 确认为无形资产 转入当期损益

阿法替尼和托法替布项目产业化开发 26,532,683.39 7,127,383.29 33,660,066.68

合计 26,532,683.39 7,127,383.29 33,660,066.68

其他说明

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

企业合并形成的 处置

康倍得公司 12,697,900.19 12,697,900.19

合计 12,697,900.19 12,697,900.19

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

计提 处置

康倍得公司 5,197,007.51 5,197,007.51

合计 5,197,007.51 5,197,007.51

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

1) 商誉所在资产组或资产组组合相关信息

资产组或资产组组合的构成 康倍得公司与经营相关的资产

资产组或资产组组合的账面价值 62,365,993.21

分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值及分摊方法 按照账面价值分摊20,119,086.97

包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值 82,485,080.18

资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致 是

2) 商誉减值测试的过程与方法、结论

商誉的可收回金额按照资产组的公允价值计算，评估金额按照资产组的公允价值*评估资产的成新率计算得出资产组的公允价值。

减值测试中采用的其他关键数据包括：资产的市场公允价值和资产的成新率。

根据公司聘请的坤元资产评估有限公司出具的《评估报告》（坤元评报〔2022〕273号），包含商誉的资产组或资产组组合可收回金额为74,250,722.96元，账面价值82,485,080.18元，本期应确认商誉减值损失8,234,357.22元，其中归属于本公司应确认的商誉减值损失5,197,007.51元。

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

装修费 3,302,704.97 926,605.51 1,927,767.28 2,301,543.20

合计 3,302,704.97 926,605.51 1,927,767.28 2,301,543.20

其他说明：

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 37,085,819.11 6,984,578.64 44,516,543.72 7,643,539.63

内部交易未实现利润 8,402,172.49 2,100,543.12

可抵扣亏损

递延收益 36,771,047.65 5,515,657.15 31,801,795.53 4,770,269.33

企业合并资产公允价值与账面价值差异 7,960,378.41 1,194,056.76 8,598,327.90 1,289,749.18

交易性金融负债 238,382.62 59,595.65

合计 82,055,627.79 13,753,888.20 93,318,839.64 15,804,101.26

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资产评估增值 29,547,443.99 7,386,861.00 42,226,504.81 10,556,626.20

其他债权投资公允价值变动

其他权益工具投资公允价值变动

固定资产折旧差异 133,068,654.43 19,960,298.16 136,235,369.36 20,435,305.40

交易性金融资产 10,142,339.20 2,051,801.06 93,562,233.46 23,390,558.37

合计 172,758,437.62 29,398,960.22 272,024,107.63 54,382,489.97

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 15,685,990.65 9,444,455.92

可抵扣亏损 471,450,110.61 386,089,436.21

合计 487,136,101.26 395,533,892.13

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份 期末金额 期初金额 备注

2023年 1,392,792.67 2,011,602.68

2024年 579,307.18 6,054,823.07

2025年 30,180,887.78 36,529,459.28

2026年 27,838,955.12 15,996,278.48

2027年 22,152,831.44 22,152,831.44

2028年 13,122,748.50 13,122,748.50

2029年 87,772,637.41 118,961,930.80

2030年 140,155,298.42 171,259,761.96

2031年 148,254,652.09

合计 471,450,110.61 386,089,436.21 /

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

合同取得成本

合同履约成本

应收退货成本

合同资产

预付购置长期资产款项 25,393,413.00 25,393,413.00 25,529,507.00 25,529,507.00

合计 25,393,413.00 25,393,413.00 25,529,507.00 25,529,507.00

其他说明：

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

质押借款

抵押借款

保证借款 79,046,250.00

信用借款

95,000,000.00

合计 95,000,000.00 79,046,250.00

短期借款分类的说明：

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

交易性金融负债 238,382.62 238,382.62

其中：

其中：衍生金融负债 238,382.62 238,382.62

指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

其中：

合计 238,382.62 238,382.62

其他说明：

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类 期末余额 期初余额

商业承兑汇票

银行承兑汇票 121,300,000.00 150,000,000.00

合计 121,300,000.00 150,000,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

经营性应付账款 360,430,340.00 317,241,742.27

工程性应付账款 56,683,075.23 63,667,076.91

合计 417,113,415.23 380,908,819.18

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

货款 30,197,827.56 95,219,878.04

合计 30,197,827.56 95,219,878.04

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 42,710,113.59 192,672,907.73 195,195,142.62 40,187,878.70

二、离职后福利-设定提存计划 14,035,242.90 13,477,538.46 557,704.44

三、辞退福利 139,513.00 139,513.00

四、一年内到期的其他福利

合计 42,710,113.59 206,847,663.63 208,812,194.08 40,745,583.14

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、工资、奖金、津贴和补贴 41,632,155.45 172,054,326.98 174,228,900.24 39,457,582.19

二、职工福利费 22,075.50 3,637,827.33 3,576,521.74 83,381.09

三、社会保险费 858,262.64 9,946,039.50 10,394,547.72 409,754.42

其中：医疗保险费 858,262.64 9,274,182.51 9,751,670.95 380,774.20

工伤保险费 522,238.44 493,258.22 28,980.22

生育保险费 149,618.55 149,618.55

四、住房公积金 197,620.00 4,511,355.00 4,471,814.00 237,161.00

五、工会经费和职工教育经费 2,523,358.92 2,523,358.92

六、短期带薪缺勤

七、短期利润分享计划

合计 42,710,113.59 192,672,907.73 195,195,142.62 40,187,878.70

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 13,549,352.09 13,010,883.53 538,468.56

2、失业保险费 485,890.81 466,654.93 19,235.88

3、企业年金缴费

合计 14,035,242.90 13,477,538.46 557,704.44

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

增值税 10,001,071.96 4,793,718.60

消费税

营业税

企业所得税 57,522,617.63 26,561,184.91

个人所得税 371,076.00 787,682.16

城市维护建设税 732,254.25 366,176.81

土地使用税 1,031,307.89 1,081,534.06

教育费附加 313,823.25 277,190.06

地方教育附加 209,214.97 184,793.37

印花税 142,154.81 93,803.48

房产税 3,359,085.63 620,550.44

合计 73,682,606.39 34,766,633.89

其他说明：

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

应付利息

应付股利 3,242,287.35

其他应付款 22,088,279.31 23,171,412.13

合计 22,088,279.31 26,413,699.48

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

普通股股利 3,242,287.35

划分为权益工具的优先股永续债股利

优先股永续债股利-XXX

优先股永续债股利-XXX

应付股利-XXX

应付股利-XXX

合计 3,242,287.35

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

押金保证金 13,815,517.80 14,292,739.34

拆借款 4,994,379.64 5,448,579.64

费用款 997,432.70 1,189,699.98

股权激励预付款 2,160,000.00 2,160,000.00

其他 120,949.17 80,393.17

合计 22,088,279.31 23,171,412.13

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 □不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

1年内到期的长期借款

1年内到期的应付债券

1年内到期的长期应付款

1年内到期的租赁负债 1,580,306.73 632,655.18

合计 1,580,306.73 632,655.18

其他说明：

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

短期应付债券

应付退货款

待转销项税额 3,588,758.59 12,361,328.13

已背书未到期商业承兑汇票 67,631.30

合计 3,656,389.89 12,361,328.13

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

租赁负债 4,401,539.06 1,465,568.36

租赁负债未确认融资费用 -273,585.72 -93,093.52

合计 4,127,953.34 1,372,474.84

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十八)1之说明

其他说明：

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 33,612,481.73 10,440,300.00 6,063,417.92 37,989,363.81 拨款转入

合计 33,612,481.73 10,440,300.00 6,063,417.92 37,989,363.81 /

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入金额 本期计入其他收益金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关

技改项目补助-4万吨/年H酸技术改造项目 6,667,500.00 1,270,000.00 5,397,500.00 与资产相关

循环化改造项目 5,360,850.00 564,300.00 4,796,550.00 与资产相关

2014 年工业和科技统筹资金补助 1,608,633.34 392,100.00 1,216,533.34 与资产相关

硫酸低温余热回收项目 983,333.03 327,777.88 655,555.15 与资产相关

工业转型升级奖励-技术改 造 1,090,200.00 165,600.00 924,600.00 与资产相关

高牢度分散蓝H-RF 制备工艺产业化项目 808,250.00 129,320.00 678,930.00 与资产相关

杭州污染源自动监控系统补 助 558,145.83 73,000.00 485,145.83 与资产相关

生产车间 GMP 装修补助 462,500.00 150,000.00 312,500.00 与资产相关

固定资产投资补助 13,922,516.67 1,518,820.00 12,403,696.67 与资产相关

年产10万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目 10,440,300.00 1,044,030.00 9,396,270.00 与资产相关

其他 2,150,552.86 428,470.04 1,722,082.82 与资产相关

小计 33,612,481.73 10,440,300.00 6,063,417.92 37,989,363.81

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

合同负债

项目合作款 6,000,000.00 6,000,000.00

合计 6,000,000.00 6,000,000.00

其他说明：

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 700,000,000 700,000,000.00

其他说明：

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 1,137,116,934.37 1,137,116,934.37

其他资本公积 6,303,267.98 656,382.48 6,959,650.46

合计 1,143,420,202.35 656,382.48 1,144,076,584.83

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 266,078,682.61 51,251,350.29 317,330,032.90

任意盈余公积

储备基金

企业发展基金

其他

合计 266,078,682.61 51,251,350.29 317,330,032.90

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 2,356,990,720.88 2,455,415,761.77

调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）

调整后期初未分配利润 2,356,990,720.88 2,455,415,761.77

加：本期归属于母公司所有者的净利润 136,449,703.66 230,551,013.65

减：提取法定盈余公积 51,251,350.29 13,976,054.54

提取任意盈余公积

提取一般风险准备

应付普通股股利 115,500,000.00 315,000,000.00

转作股本的普通股股利

期末未分配利润 2,326,689,074.25 2,356,990,720.88

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本

主营业务 2,213,370,153.14 1,848,488,984.84 1,787,708,345.49 1,339,471,390.69

其他业务 40,270,528.00 31,228,795.33 44,522,977.19 26,558,427.62

合计 2,253,640,681.14 1,879,717,780.17 1,832,231,322.68 1,366,029,818.31

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

合同产生的收入说明：

√适用 □不适用

(1) 明细情况

项 目 本期数 上年同期数

收入 成本 收入 成本

主营业务收入 2,213,370,153.14 1,847,898,866.48 1,787,708,345.49 1,339,471,390.69

其他业务收入 40,270,528.00 31,228,795.33 44,522,977.19 26,558,427.62

合 计 2,253,640,681.14 1,879,127,661.81 1,832,231,322.68 1,366,029,818.31

其中：与客户之间的合同产生的收入 2,249,274,071.04 1,878,348,057.99 1,829,384,065.81 1,366,029,818.31

(2) 与客户之间的合同产生的收入按主要类别的分解信息

1) 收入按商品或服务类型分解

项 目 本期数 上年同期数

收入 成本 收入 成本

染料及中间体 1,954,457,941.80 1,631,101,117.41 1,575,569,098.16 1,176,189,496.43

聚氨酯泡沫 68,475,707.35 60,558,383.05 52,252,112.05 42,202,891.22

高分子涂料 190,436,503.99 156,829,484.38 159,887,135.28 121,079,003.04

其他 35,903,917.90 29,859,073.15 41,675,720.32 26,558,427.62

小 计 2,249,274,071.04 1,878,348,057.99 1,829,384,065.81 1,366,029,818.31

2) 收入按经营地区分解

项 目 本期数 上年同期数

收入 成本 收入 成本

境内 1,873,377,568.03 1,586,985,462.41 1,406,139,907.65 1,082,905,435.39

境外 375,896,503.01 291,362,595.58 423,244,158.16 283,124,382.92

小 计 2,249,274,071.04 1,878,348,057.99 1,829,384,065.81 1,366,029,818.31

3) 收入按商品或服务转让时间分解

项 目 本期数 上年同期数

在某一时点确认收入 2,249,274,071.04 1,829,384,065.81

小 计 2,249,274,071.04 1,829,384,065.81

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

消费税

营业税

城市维护建设税 4,571,840.85 3,725,278.66

教育费附加 1,967,204.96 1,661,147.34

资源税

房产税 5,021,428.93 2,145,185.72

土地使用税 1,389,973.23 2,008,494.19

车船使用税 36,610.80 41,680.80

印花税 1,003,527.03 813,359.23

地方教育附加 1,311,469.43 1,107,431.59

环境保护税 68,889.66 172,017.93

土地增值税 1,009,174.31

合计 15,370,944.89 12,683,769.77

其他说明：

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 23,811,078.67 13,500,247.52

业务招待费 654,649.98 596,842.49

保险费 588,406.87 40,202.35

差旅费 512,170.53 573,068.24

其他 1,935,772.79 3,945,776.96

合计 27,502,078.84 18,656,137.56

其他说明：

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

停工损失 115,438,393.73 119,352,507.33

职工薪酬 36,269,263.45 38,271,067.17

折旧费 12,354,746.38 19,458,343.65

无形资产摊销 5,901,450.46 5,745,546.85

中介服务费 4,264,038.09 4,941,392.28

保险费 3,215,462.06 2,053,768.78

业务招待费 3,084,867.76 3,544,682.58

使用权资产折旧 2,651,481.17

修理维护费 1,225,779.25 1,475,313.69

车辆使用费 1,105,783.84 1,019,975.63

股权激励费 1,040,000.00

其他费用 12,831,751.72 14,869,000.49

合计 199,383,017.91 210,731,598.45

其他说明：

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 39,124,771.87 46,787,715.28

耗用材料 38,894,043.81 25,711,376.56

折旧及摊销 17,057,635.49 16,533,376.10

设备调试费 9,236,653.69 6,684,303.22

其他费用 3,547,207.66 1,367,312.17

合计 107,860,312.52 97,084,083.33

其他说明：

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

利息费用 2,781,846.61 2,422,097.82

减：利息收入 -9,474,840.23 -30,724,028.34

手续费支出 1,609,578.22 2,579,804.30

汇兑损益 8,260,102.44 21,796,805.52

合计 3,176,687.04 -3,925,320.70

其他说明：

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

与资产相关的政府补助 6,063,417.92 5,429,925.29

与收益相关的政府补助 18,156,324.86 19,249,135.61

代扣个人所得税手续费返还 222,671.36 1,189,435.16

合计 24,442,414.14 25,868,496.06

其他说明：

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 16,907,961.74 15,829,327.34

处置长期股权投资产生的投资收益

交易性金融资产在持有期间的投资收益 17,331,785.27

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 290,858.04 1,917,888.86

债权投资在持有期间取得的利息收入

其他债权投资在持有期间取得的利息收入

处置交易性金融资产取得的投资收益 54,682,745.22 9,852,069.62

处置其他权益工具投资取得的投资收益

处置债权投资取得的投资收益

处置其他债权投资取得的投资收益

债务重组收益

基金、银行理财取得的收益 84,578,432.47 75,081,079.51

处置其他非流动金融资产取得的投资收益 300,000.00

合计 174,091,782.74 102,680,365.33

其他说明：

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

交易性金融资产 4,537,966.78 93,707,633.46

其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益

交易性金融负债 -238,382.62

按公允价值计量的投资性房地产

合计 4,299,584.16 93,707,633.46

其他说明：

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

应收票据坏账损失

应收账款坏账损失

其他应收款坏账损失

债权投资减值损失

其他债权投资减值损失

长期应收款坏账损失

合同资产减值损失

坏账损失 -11,925,937.18 -3,288,447.91

合计 -11,925,937.18 -3,288,447.91

其他说明：

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失

二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -8,075,087.42 -30,449,026.56

三、长期股权投资减值损失 -9,877,423.38

四、投资性房地产减值损失

五、固定资产减值损失

六、工程物资减值损失

七、在建工程减值损失

八、生产性生物资产减值损失

九、油气资产减值损失

十、无形资产减值损失

十一、商誉减值损失 -5,197,007.51

十二、其他

合计 -23,149,518.31 -30,449,026.56

其他说明：

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

固定资产处置收益 -512,682.67 197,999.55

合计 -512,682.67 197,999.55

其他说明：

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常

性损益的金额

非流动资产处置利得合计

其中：固定资产处置利得

无形资产处置利得

非货币性资产交换利得

接受捐赠

政府补助

无需支付的款项 513,515.42

罚没收入 653,963.62 133,759.54

其他 218,599.37 101,945.63

赔偿收入 300,474.00

非流动资产毁损报废利得 10,913.85

合计 1,183,950.84 749,220.59

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额

非流动资产处置损失合计 492,617.51 6,947,300.88

其中：固定资产处置损失

无形资产处置损失

非货币性资产交换损失

对外捐赠 580,000.00 750,000.00

罚款滞纳金 426,982.41 626,069.11

其他 4,795.90 28,361.92

合计 1,504,395.82 8,351,731.91

其他说明：

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 78,236,456.79 56,740,364.56

递延所得税费用 -22,933,316.69 26,397,923.27

合计 55,303,140.10 83,138,287.83

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额

利润总额 187,555,057.67

按法定/适用税率计算的所得税费用 46,888,764.41

子公司适用不同税率的影响 -10,868,970.08

调整以前期间所得税的影响 3,110,953.12

非应税收入的影响 -5,905,447.25

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 7,303,319.36

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 29,028,422.48

研发费加计扣除 -13,837,921.53

残疾人工资加计扣除 -415,980.41

所得税费用 55,303,140.10

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

□适用 √不适用

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

利息收入 9,474,840.23 30,724,028.34

政府补助 28,581,927.12 36,137,335.61

收到保证金等 700,000.00 3,027,459.97

收回的信用证保证金 226,034.53

收回票据保证金 40,500,000.00 20,800,000.00

其他 4,170,403.62 2,080,752.34

合计 83,427,170.97 92,995,610.79

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

付现的费用款 31,650,770.38 49,134,933.88

支付的银行手续费 368,095.35 1,332,825.71

其他营业外支出 602,109.19 258,860.52

支付的票据保证金和质押的定期存款 38,500,000.00 40,800,000.00

支付的信用证保证金

其他 1,668,164.47 3,028,197.19

合计 72,789,139.39 94,554,817.30

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目 本期发生额 上期发生额

收回外币衍生工具保证金 1,632,476.41 8,574,024.62

收回盐城优化往来款 3,140,000.00

合计 4,772,476.41 8,574,024.62

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

支付资金拆借款 3,037,100.00 4,615,000.00

股票定增保证金 2,000,000.00

合计 5,037,100.00 4,615,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

票据贴现款 92,826,927.82

收到股权激励款 2,160,000.00

合计 92,826,927.82 2,160,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

归还个人借款 6,133,845.16

收购少数股东股权 5,880,000.00

租赁支付现金 1,865,234.00

合计 1,865,234.00 12,013,845.16

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润 132,251,917.57 228,947,456.74

加：资产减值准备 35,075,455.49 33,737,474.47

信用减值损失

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 175,838,853.90 161,567,506.74

使用权资产摊销 2,213,685.59

无形资产摊销 18,311,195.32 18,208,469.80

长期待摊费用摊销 1,927,767.28 1,887,259.92

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 512,682.67 -197,999.55

固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 481,703.66 6,947,300.88

公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -4,299,584.16 -93,707,633.46

财务费用（收益以“－”号填列） 11,041,949.05 24,218,903.34

投资损失（收益以“－”号填列） -174,091,782.74 -102,680,365.33

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,050,213.06 -5,320,146.61

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -24,983,529.75 32,806,169.32

存货的减少（增加以“－”号填列） -44,083,579.97 -158,344,527.40

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -637,392,372.16 -40,765,894.97

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 438,365,502.53 33,611,620.12

其他 1,040,000.00 -18,460,822.35

经营活动产生的现金流量净额 -65,739,922.66 122,454,771.66

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：

现金的期末余额 544,210,477.12 645,408,074.89

减：现金的期初余额 645,408,074.89 1,250,359,120.18

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额 -101,197,597.77 -604,951,045.29

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

一、现金 544,210,477.12 645,408,074.89

其中：库存现金 66,142.90 91,411.23

可随时用于支付的银行存款 544,139,473.28 645,314,588.74

可随时用于支付的其他货币资金 4,860.94 2,074.92

可用于支付的存放中央银行款项

存放同业款项

拆放同业款项

二、现金等价物

其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额 544,210,477.12 645,408,074.89

其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 28,000,000.00 票据保证金

应收票据

存货

固定资产

无形资产

其他货币资金 2,000,000.00 股票定增保证金

应收款项融资 500,000.00 票据池质押银行承兑汇票

合计 30,500,000.00 /

其他说明：

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

货币资金 253,798,058.04

其中：美元 26,620,190.30 6.3757 169,722,347.31

瑞士法郎 89,276.22 7.2197 644,547.53

欧元 11,957,000.00 6.9776 83,431,163.20

应收账款 34,650,384.41

其中：美元 5,434,757.66 6.3757 34,650,384.41

欧元

港币

长期借款 - -

其中：美元

欧元

港币

应付账款 9,525,261.75

其中：美元 1,493,994.66 6.3757 9,525,261.75

其他说明：

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额

2019年度钱塘新区头雁雨雁雏鹰奖励 7,345,400.00 其他收益 7,345,400.00

2020年度区新引进现代服务业企业资助资金 2,914,300.00 其他收益 2,914,300.00

2021年省科技发展专项资金 2,340,000.00 其他收益 2,340,000.00

财政补贴（钱塘新区财政局） 1,430,200.00 其他收益 1,430,200.00

第三批10-35蒸吨/小时燃煤锅炉淘汰改造补助 1,197,000.00 其他收益 1,197,000.00

福利企业返还增值税 1,146,064.64 其他收益 1,146,064.64

2020年钱塘新区博士后资助经费 260,000.00 其他收益 260,000.00

经发局20年国家重点扶持高新技术企业补助资金 200,000.00 其他收益 200,000.00

以工代训补助 134,000.00 其他收益 134,000.00

杭州空港经济区管理委员会经济奖 140,100.00 其他收益 140,100.00

第十九届优秀专利奖励 120,000.00 其他收益 120,000.00

其他 929,260.22 其他收益 929,260.22

小 计 18,156,324.86 18,156,324.86

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明：

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用□不适用

一揽子交易

□适用 √不适用

非一揽子交易

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式

直接 间接

吉华江东公司 浙江杭州 浙江杭州 染料及中间体生产、销售、销售 100 设立

江苏吉华公司 江苏滨海 江苏滨海 染料及中间体生产、销售、销售 100 设立

吉华进出口公司 浙江杭州 浙江杭州 进出口贸易 100 同一控制下企业合并

创丽聚氨酯公司 浙江杭州 浙江杭州 聚氨酯泡沫的生产、销售、销售 100 同一控制下企业合并

吉华材料公司 浙江杭州 浙江杭州 水性涂料的生产、销售 68.90 设立

吉华科技公司 浙江杭州 浙江杭州 染料及中间体生产、销售、销售 100 设立

滨海润华公司 江苏滨海 江苏滨海 工业固废处置 100 设立

吉华医药公司 江苏滨海 江苏滨海 医药技术研发及转让 100 设立

康倍得公司 江苏南京 江苏南京 药品的研发和生产 63.1137 非同一控制下企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

(2).重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额

吉华材料公司 31.10% 5,946,909.71 3,120,000.00 30,110,146.56

康倍得公司 36.8863% -10,182,099.49 -226,617.86

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称 期末余额 期初余额

流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

吉华材料公司 154,595,431.28 13,110,558.70 167,705,989.98 60,877,772.57 2,637,295.44 63,515,068.01 115,682,977.64 9,873,244.96 125,556,222.60 30,575,311.58 30,575,311.58

康倍得公司 3,432,254.57 33,813,980.31 37,246,234.88 59,506,603.72 514,582.82 60,021,186.54 3,606,596.45 72,485,074.12 76,091,670.57 38,823,815.94 11,318,209.10 50,142,025.04

子公司名称 本期发生额 上期发生额

营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量

吉华材料公司 190,475,009.27 19,242,010.95 19,242,010.95 6,446,125.44 160,527,134.24 20,485,650.86 20,485,650.86 13,840,850.61

康倍得公司 -18,094,718.58 -18,094,718.58 -9,332,352.68 -19,780,873.63 -19,780,873.63 -10,414,306.54

其他说明：

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2).重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3).重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额

合营企业：

投资账面价值合计

下列各项按持股比例计算的合计数

--净利润

--其他综合收益

--综合收益总额

联营企业：

投资账面价值合计 87,831,494.62 84,264,249.98

下列各项按持股比例计算的合计数

--净利润 16,907,961.74 15,829,327.34

--其他综合收益

--综合收益总额 16,907,961.74 15,829,327.34

其他说明

(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） 本期末累积未确认的损失

滨海宏博环境技术服务股份有限公司 -28,612,521.65 -28,612,521.65

其他说明

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

□适用 √不适用

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目 期末公允价值

第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

一、持续的公允价值计量

（一）交易性金融资产

1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产

（1）债务工具投资

（2）权益工具投资

（3）衍生金融资产

（4）基金 412,364,460.48 412,364,460.48

（5）理财产品 142,394,121.35 142,394,121.35

（6）权益工具 68,260,520.49 68,260,520.49

（7）衍生金融资产 826,369.82 826,369.82

2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

（1）债务工具投资

（2）权益工具投资

（二）其他债权投资

（三）其他权益工具投资

（四）投资性房地产

1.出租用的土地使用权

2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地使用权

（五）生物资产

1.消耗性生物资产

2.生产性生物资产

应收款项融资 376,828,626.14 376,828,626.14

持续以公允价值计量的资产总额 412,364,460.48 826,369.82 587,483,267.98 1,000,674,098.28

（六）交易性金融负债

1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 238,382.62 238,382.62

其中：发行的交易性债券

衍生金融负债 238,382.62 238,382.62

其他

2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额 238,382.62 238,382.62

二、非持续的公允价值计量

（一）持有待售资产

非持续以公允价值计量的资产总额

非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持有的以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产系基金，根据资产负债表日的基金单位净值确定其公允价值。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

1.公允价值计量第二层次输入值是期权活跃市场中类似产品的报价。

2.公司期末未结算远期结汇合约以公允价值计量，市价按照资产负债表日推算至约定交割日的远期汇率与合同约定交割汇率之差乘以约定交割外币金额确定。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

1. 对于理财产品，采用特定估值技术确定其公允价值。

2. 对于持有的应收款项融资，按照账面票据金额确定其公允价值。

3. 因被投资企业江苏滨海农村商业银行股份有限公司、浙江容腾创业投资合伙企业、上海路贸通集团实业有限公司、天津远致合力企业管理咨询合伙企业、青岛天自汇伦投资合伙企业（有限公司）不能通过直接观察或使用自身数据作出的财务预测估计公允价值，考虑其经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

1. 重要子公司的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例（%） 取得方式

直接 间接

吉华江东公司 浙江杭州 浙江杭州 染料及中间体生产、销售 100.00 设立

江苏吉华公司 江苏滨海 江苏滨海 染料及中间体生产、销售 100.00 设立

吉华进出口公司 浙江杭州 浙江杭州 进出口贸易 100.00 同一控制下企业合并

创丽聚氨酯公司 浙江杭州 浙江杭州 聚氨酯泡沫的生产、销售 100.00 同一控制下企业合并

吉华材料公司 浙江杭州 浙江杭州 水性涂料的生产、销售 68.90 设立

吉华科技公司 浙江杭州 浙江杭州 染料及中间体销售、研发 100.00 设立

滨海润华公司 江苏滨海 江苏滨海 工业固废处置 100.00 设立

吉华医药公司 江苏滨海 江苏滨海 医药技术研发及转让 100.00 设立

康倍得公司 江苏南京 江苏南京 药品的研发和生产 63.1137 非同一控制下企业合并

2. 重要的非全资子公司

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额

吉华材料公司 31.10% 5,984,313.40 3,120,000.00 30,110,146.56

康倍得公司 36.8863% -10,182,099.49 -226,617.86

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称 与本企业关系

杭州临江环保热电有限公司 本公司联营企业

滨海宏博环境技术服务股份有限公司 本公司联营企业

浙江染化通供应链管理有限公司 本公司联营企业

盐城市优化医药化工科技有限公司 本公司联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

杭州阳力化工设备有限公司 董事邵辉任监事并参股的企业

杭州协和辉丰商业管理有限公司 前十大股东邵益华家族控制的企业

浙江协和首信钢业有限公司 前十大股东邵益华家族控制的企业

杭州协和辉丰房地产开发有限公司 董事长邵辉控制的企业

杭州力飞机电贸易有限公司 董事会秘书殷健配偶控制的企业

杭州萧山缎诚商贸有限公司 实际控制人邵伯金兄弟邵伯万配偶缪茶芬控制的企业

其他说明

5、 关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

杭州临江环保热电有限公司 采购蒸汽 57,075,100.11 38,526,144.88

杭州阳力化工设备有限公司 采购设备 4,703,258.63 3,692,902.10

杭州阳力化工设备有限公司 采购五金

杭州阳力化工设备有限公司 采购修理劳务

杭州力飞机电贸易有限公司 采购五金 240,977.10 267,967.63

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

杭州萧山缎诚商贸有限公司 染料 2,415,929.20 10,032,300.88

浙江协和首信钢业有限公司 原材料 10,143.36 2,949.56

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3).关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

杭州协和辉丰商业管理有限公司 房屋 607,122.02 1,140,986.23

杭州协和辉丰房地产开发有限公司 房屋 476,471.00

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4).关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

杭州临江环保热电有限公司 25,380,000.00 2021-11-12 2022-11-10 否

杭州临江环保热电有限公司 11,640,000.00 2021-04-21 2022-04-19 否

杭州临江环保热电有限公司 23,000,000.00 2021-12-16 2022-12-12 否

杭州临江环保热电有限公司 10,000,000.00 2021-01-19 2022-01-13 否

杭州临江环保热电有限公司 20,000,000.00 2021-04-01 2022-03-21 否

杭州临江环保热电有限公司 9,980,000.00 2021-10-22 2022-10-17 否

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5).关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

盐城市优化医药化工科技有限公司 3,140,000.00

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆出

盐城市优化医药化工科技有限公司 3,037,100.00

(6).关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7).关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

关键管理人员报酬 670.31万元 754.99 万元

(8).其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1).应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称 关联方 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款 浙江协和首信钢业有限公司 3,333.00 166.65

预付款项 杭州协和辉豊商业管理有限公司 95,520.64

其他应收款 盐城市优化医药化工科技有限公司 9,412,100.00 5,097,064.74 9,515,000.00 4,315,035.26

(2).应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 杭州阳力化工设备有限公司 1,317,746.79 156,981.58

应付账款 杭州力飞机电贸易有限公司 118,213.41 40,678.10

应付账款 杭州临江环保热电有限公司 5,914,714.56 4,967,166.06

合同负债 杭州萧山缎诚商贸有限公司 5,273,008.85

合同负债 广州妥乐舒医药技术合伙企业（有限合伙） 2,216,981.13

租赁负债 杭州协和辉丰房地产开发有限公司 3,427,187.30

一年内到期的非流动负债 杭州协和辉丰房地产开发有限公司 908,597.93

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额 6,000,000.00

公司本期行权的各项权益工具总额

公司本期失效的各项权益工具总额

公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 2020年6月实施股权激励，授予日2020年6月30日，授予价格1.24元/股；等待期三年，根据三年后公司的业绩成果设置了不同的行权价格，自0.36元/股至0.72元/股，最可能的行权价格为0.72元/股。

其他说明

为了激励主要研发人员，康倍得公司原股东转让部分康倍得公司股权给南京方蓝医药科技咨询合伙企业，被激励员工从2020年开始三年后按照康倍得公司完成的业绩成果确定最终行权价格购买合伙企业股份并间接持有康倍得公司的股份，本次拟转让的股数为600万股。

行权价格 业绩考核目标

0.72元/股 三年后完成下列任一条件的：三年内完成一个研发品种的项目生产申报；三年内对外技术服务收入（实 际收入）累计达到1000万元。

0.6元/股 三年后完成下列任两项条件的：三年内完成一个研发品种的项目生产申报；三年内对外技术服务收入（实际收入）累计达到1500万元；三年内企业新投资的项目经营收入达到300万元

0.48元/股 三年后完成下列三项条件的：三年内完成一个研发品种的项目生产申报；三年内对外技术服务收入（实际收入）累计达到1500万元；三年内企业新投资的项目经营收入达到300万元。

0.36元/股 三年后完成下列三项条件的：三年内完成一个研发品种的项目生产申报；三年内对外技术服务收入（实际收入）累计达到2000万元；三年内企业新投资的项目经营收入达到300万元。

2019年吉华医药收购康倍得公司，采用该交易价格1.24元/股作为本次股份支付公允价值确认依据，最有可能的行权价格0.72元/股，将差额作为授予日权益工具的公允价值并以此确认费用，本期股份支付导致本期其他资本公积增加1,040,000.00元，由于吉华医药公司持有康倍得公司63.1137%的股份，故最终确认资本公积656,382.48元。

2、 以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法 最近一次股权收购日的股价作为公允价值

可行权权益工具数量的确定依据 公司根据最新取得可行权职工人数变动、业绩达标程度等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

本期估计与上期估计有重大差异的原因 无

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 984,573.72

本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 1,040,000.00

其他说明

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利 105,000,000

经审议批准宣告发放的利润或股利 105,000,000

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1).追溯重述法

□适用 √不适用

(2).未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1).非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2).其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

1. 确定报告分部考虑的因素

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，以业务分部为基础确定报告分部。分别对染料及中间体业务、聚氨酯泡沫业务、高分子涂料业务等的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。

(2).报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 染料及中间体 聚氨酯泡沫 高分子涂料 其他 分部间抵销 合计

营业收入 1,954,457,941.80 68,475,707.35 190,436,503.99 40,270,528.00 2,253,640,681.14

营业成本 1,631,101,117.41 60,558,383.05 156,829,484.38 31,228,795.33 1,879,717,780.17

资产总额 5,055,941,278.37 64,495,258.63 167,705,989.98 112,955,761.94 5,401,098,288.92

负债总额 742,423,636.63 17,564,526.45 63,515,068.01 59,615,837.15 883,119,068.24

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4).其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄 期末账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内小计 442,210,578.57

1至2年 344,375.01

2至3年 55,385.00

3年以上 66,000.00

3至4年

4至5年

5年以上

合计 442,676,338.58

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按单项计提坏账准备

其中：

按组合计提坏账准备 442,676,338.58 100.00 9,973,220.45 2.25 432,703,118.13 414,161,667.08 100.00 4,522,615.41 1.09 409,639 , 051.67

其中：

合计 442,676,338.58 / 9,973,220.45 / 432,703,118.13 414,161,667.08 / 4,522,615.41 / 409,639 , 051.67

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 转销或核销 其他变动

按组合计提 4,522,615.41 5,450,605.04 9,973,220.45

坏账准备

合计 4,522,615.41 5,450,605.04 9,973,220.45

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额

第一名 272,565,299.62 61.57 1,362,826.50

第二名 17,126,614.26 3.87 856,330.71

第三名 7,547,488.76 1.70 377,374.44

第四名 7,206,408.14 1.63 360,320.41

第五名 6,549,287.50 1.48 327,464.38

合计 310,995,098.28 70.25 3,284,316.44

其他说明

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

应收利息

应收股利

其他应收款 321,574,485.89 256,454,848.04

合计 321,574,485.89 256,454,848.04

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄 期末账面余额

1年以内

其中：1年以内分项

1年以内小计 65,451,186.87

1至2年

2至3年 149,739,723.03

3年以上 108,031,058.00

3至4年

4至5年

5年以上

合计 323,221,967.90

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

押金保证金 31,058.00 31,058.00

往来款 323,180,477.53 257,739,723.03

其他 10,432.37 4,024.87

合计 323,221,967.90 257,774,805.90

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

未来12个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2021年1月1日余额 688,899.86 631,058.00 1,319,957.86

2021年1月1日余额在本期

--转入第二阶段

--转入第三阶段

--转回第二阶段

--转回第一阶段

本期计提 327,725.39 327,725.39

本期转回

本期转销

本期核销

其他变动

2021年12月31日余额 1,016,424.01 631,058.00 1,647,482.01

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额

江苏吉华化工有限公司 往来款 323,180,477.53 1年以内，1-2年，3年以上 99.99 1,615,902.39

杭州铂丽饭店有限公司 保证金 20,000.00 3年以上 0.01 20,000.00

杭州国际博览中心北辰大酒店有限公司 保证金 11,058.00 3年以上 0.00 11,058.00

中国移动通信集团浙江有限公司萧山分公司 其他 4,024.87 1年以内 0.00 201.24

杭州市萧山区人民法院 其他 6,407.50 1年以内 0.00 320.38

合计 / 323,221,967.90 / 100 1,647,482.01

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 901,810,613.47 901,810,613.47 901,810,613.47 901,810,613.47

对联营、合营企业投资 86,836,063.53 86,836,063.53 73,181,464.18 73,181,464.18

合计 988,646,677.00 988,646,677.00 974,992,077.65 974,992,077.65

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额

吉华江东公司 652,503,897.38 652,503,897.38

江苏吉华公司 205,466,716.09 205,466,716.09

吉华材料公司 360,000.00 360,000.00

吉华进出口公司 10,200,000.00 10,200,000.00

创丽聚氨酯公司 33,280,000.00 33,280,000.00

合计 901,810,613.47 901,810,613.47

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他

一、合营企业

小计

二、联营企业

杭州临江环保热电有限公司 70,318,491.18 18,147,476.17 4,463,293.72 84,002,673.63

浙江染化通供应链管理有限公司 2,862,973.00 -29,583.10 2,833,389.90

小计 73,181,464.18 18,117,893.07 4,463,293.72 86,836,063.53

合计 73,181,464.18 18,117,893.07 4,463,293.72 86,836,063.53

其他说明：

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,919,797,863.82 1,898,283,598.01 1,563,864,311.03 1,550,374,643.83

其他业务 30,412.84 30,412.84

合计 1,919,828,276.66 1,898,283,598.01 1,563,894,723.87 1,550,374,643.83

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类 染料及中间体 合计

商品类型

染料及中间体 1,919,797,863.82 1,919,797,863.82

按经营地区分类

境内 1,919,797,863.82 1,919,797,863.82

市场或客户类型

合同类型

按商品转让的时间分类

商品（在某一时点转让） 1,919,797,863.82 1,919,797,863.82

按合同期限分类

按销售渠道分类

合计 1,919,797,863.82 1,919,797,863.82

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 416,912,000.00 4,608,000.00

权益法核算的长期股权投资收益 18,117,893.07 18,320,124.03

处置长期股权投资产生的投资收益 300,000.00

交易性金融资产在持有期间的投资收益 463,598.66

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入

债权投资在持有期间取得的利息收入

其他债权投资在持有期间取得的利息收入

处置交易性金融资产取得的投资收益 71,841,533.26 9,702,211.62

处置其他权益工具投资取得的投资收益

处置债权投资取得的投资收益

处置其他债权投资取得的投资收益

债务重组收益

理财取得的收益 44,028,174.25 53,153,679.31

合计 551,199,600.58 86,247,613.62

其他说明：

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -994,386.33

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,219,742.78

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 161,483,405.16

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 161,258.68

其他符合非经常性损益定义的损益项目 222,671.36

减：所得税影响额 55,313,248.00

少数股东权益影响额 641717.14

合计 129,137,726.51

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益

基本每股收益 稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利润 3.05 0.19 0.19

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.16 0.01 0.01

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：邵辉

董事会批准报送日期：2022年4月27日

修订信息

□适用 √不适用