赤峰黄金关于注销2016年股票期权激励计划第三个行权期对应股票期权的公告

证券代码：600988 证券简称：赤峰黄金 公告编号：2019-017债券代码：136985 债券简称：17 黄金债

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司关于注销 2016 年股票期权激励计划第三个行权期对应股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“赤峰黄金”或“公司”）于 2019年 4 月 15 日召开的第七届董事会第七次会议审议通过了《关于注销 2016 年股票期权激励计划第三个行权期对应股票期权的议案》。因公司 2018 年度业绩未能达到考核目标，董事会同意注销股票期权激励计划第三个行权期已获授的 2,060 万份股票期权，占授予股票期权数量 5,150 万份的 40%。

一、公司股票期权激励计划简述

1、2016 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议分别审议通过了《<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》（简称“激励计划”）等相关议案。独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单出具了核查意见。

2、2016 年 4 月 29 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理赤峰吉隆黄金矿业股份有限公 2016 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

3、2016 年 5 月 19 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于向股权激励对象授予股票期权的议案》，确定公司激励计划所涉及股票期权的授予日为 2016 年 5 月 19 日，并按照激励计划的规定授予激励对象相应股票期权。

公司独立董事对本次会议相关事项发表了独立意见。同日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于核查<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，监事会同意激励对象按照激励计划的有关规定获授股票期权。

4、2018 年 8 月 14 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整 2016 年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》。公司于 2017年中期实施资本公积金转增股本，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，因而对授予的股票期权的数量及行权价格进行了调整，授予激励对象的股票期权总数由 2,575 万份调整为 5,150 万份，行权价格由 18.90 元/股调整为 9.45 元/股。公司激励对象在股权激励计划中所获授期权情况：

单位：万份

姓 名 职 位 授予数量 备注

调整前 调整后

吕晓兆 董事长 600 1,200

高波 董事、总经理 460 920

赵强 董事、常务副总经理、财务总监 415 830 现任职务为董事、财务总监

蔡圣锋 副总经理 275 550 2018 年 9 月离任，2018 年11 月离职

孙晓雁 副总经理 275 550 2018 年 9 月离任，2018 年11 月离职

闫国峰 副总经理 275 550 现任职务为国内矿业事业部副总经理

周新兵 董事会秘书 275 550

合计（7 人） 2,575 5,150

5、2018 年 8 月 14 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于注销 2016 年股票期权激励计划第一个、第二个行权期对应股票期权的议案》。

由于第一个可行权期间公司股票期权行权价格一直高于股票二级市场价格，截止 2018 年 5 月 19 日，公司 7 名激励对象均未对第一个行权期内的股票期权提出行权要求，董事会同意注销股权激励计划第一个行权期已获授未行权的 1,545万份股票期权。同时，因公司 2017 年度业绩未能达到考核目标，董事会同意注销股票期权激励计划第二个行权期已获授的 1,545 万份股票期权。

二、关于注销股权激励计划第三个行权期对应股票期权的说明

根据公司《激励计划（草案）》，公司2016年股权激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：

行权安排 业绩考核目标

首次授予股票期权第一个行权期 以2013-2015年三年业绩的平均值为基数，2016年度较2013-2015年三年净利润的平均值增长不低于30%

首次授予股票期权第二个行权期/预留股票期权第一个行权期 以2013-2015年三年业绩的平均值为基数，2017年度较2013-2015年三年净利润的平均值增长不低于70%