【上期所要闻】全面提高交割仓库质量上期所首推交割仓库分类评估

和融期货

上海期货交易所（以下简称上期所）经过多年探索，在充分调研并征求行业意见的基础上，结合监管经验，于近期开始对交割仓库实施分类评估考核工作。

分类考核工作以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法，以量化考核及分类评级为主要目标，选取常规考核、现场考核和市场贡献度三大项评价维度，具体涵盖合规经营、制度执行、交割业务水平和业务创新等近30项具体指标，覆盖了交割仓库管理经营和交割业务运作的各流程环节。通过对考核指标逐项赋分、计算、排序，最终将交割仓库评定为A（A+）、B、C、D、E五个等级。

交割是连接期货现货市场的重要纽带，交割仓库更是在其中发挥着压舱石的作用。经过20余年的发展，上期所交割仓库数量稳步增长，目前已经达到116家，共207个存放点，分布于全国22个省市。面对期货品种门类多、仓储要求差异大、仓库分布区域广的情况，为进一步统筹好监管效率与监管质量之间的关系，上期所广泛征求市场意见，开展交割仓库分类评估考核，促进交割仓库提升规范运作水平，提高监管资源配置有效性。

上期所相关负责人表示，对期货交割仓库做到持续有效的监管和考核，有利于提升监管效能，促进期货市场平稳运行。监管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集约”，是新形势下改善监管策略，优化监管效果，提升监管效率的客观需求，也是上期所落实交割仓库“自律监管+商业化合作”模式的实际举措。

对交割仓库进行评分和定级的过程，实质也是交易所摸排行业情况、构建仓库画像的过程。监管层面看到的不只是评级结果，更掌握了指标的细项信息，通过归纳分析，可以精确评估各家仓库的风险底数，归纳共性问题，切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解，实现分类施策、精准拆弹。

据了解，分类评估考核结果主要用于上期所日常监管，由上期所以“一对一”方式向交割仓库通报，各交割仓库不得将其用于商业宣传。上期所将深入推进分类考核结果的监管运用，充分发挥制度引导作用，做好对交割仓库的扶优限劣。

一方面，积极支持持续规范经营的交割仓库做优做强。加大增点扩容、创新业务合作等支持性政策倾斜力度。总结分享头部交割仓库企业成长案例的内在规律和关键因素，发挥好“排头兵”的示范、带动效应，共建交割仓库群体互动共赢机制。另一方面，对问题仓储企业“对症下药”。向分类考核识别出的高风险交割仓库集中监管资源，盯住重点问题、解决重点事项，给予持续的监管关注，在业务上做“减法”，将考核结果作为进一步业务合作的重要依据。对于存在违规行为的仓库，必要时依法依规采取相应的自律监管措施。

业内对此表示，在期货交割仓库中推行“扶优限劣，能进能出”，符合市场化、法治化、国际化的发展方向。伴随低硫燃料油期货“跨境交收”业务的顺利实施，国内期货交割高水平对外开放步伐加快，这给交割仓库提出了更高要求。分类评估考核的实施有利于激发仓库主体内生动力，促进行业内交割仓库的良性竞争。

下一步，上期所将紧紧围绕“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，不断在实践中优化完善分类评估考核工作。一是更加突出各项考核指标的量化精细度。将不同期货品种仓储要求特性具象化为相关指标纳入评估体系，更加有效地识别潜在风险苗头；二是更加突出期货交割服务实体经济导向，在考核指标中增设交割仓库服务国家战略情况、客户满意度等指标；三是更加突出评估结果运用，强化长效激励约束机制，将分类监管理念一以贯之，全面提升交割仓库质量，促进国内仓储物流体系管理科学化、标准化、规范化，进一步向国际标准看齐。

来源：上海期货交易所

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