指南针：关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权的提示性公告

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-041

北京指南针科技发展股份有限公司

关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.期权简称：指南JLC1；期权代码：036453

2.本期可行权的股票期权数量为69.8050万份，行权价格为35.39元/份

3.本期可行权人数：303人

4.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月1日分别召开了第十三届董事会第十二次会议、第十四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个归属期条件成就以及股票期权第二个行权期条件成就的议案》，同意为303名激励对象办理第二个行权期股票期权的行权手续，本次可行权的股票期权的份数为69.8050万份，价格为35.39元/份。

具体内容详见公司于 2023年 6月 3日在巨潮资讯网（//www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-039）。

一、本次自主行权事项安排

截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关申报登记工作。本次自主行权具体安排如下：

1. 期权简称：指南JLC1

2. 期权代码：036453

3. 股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

4. 本次可行权股票期权的行权价格为 35.39元/份，如在行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和行权数量将做相应的调整。

5. 第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：

激励对象 获授的股票期权数量(万份) 本次可行权的股票期权数量（万份） 本次可行权股票期权数量占本次激励计划授予股票期权总数的比例 剩余未行权的股票期权数量（万份）

中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员（303人） 151.03 69.8050 46.22% 0

合计 151.03 69.8050 46.22% 0

6. 行权方式：自主行权

公司自主行权承办券商为国泰君安证券股份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过国泰君安证券股份有限公司自主行权系统进行自主申报行权。

7. 行权期限：根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为2023年6月15日至2024年5月8日。

8. 可行权日：

可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

9. 本次行权价格、激励对象数量及可行权数量变化情况

（1）行权价格的变化情况

由于公司实施2020年度权益分派，根据公司激励计划相关规定，对本次激励计划中的股票期权的价格进行了调整，由每份35.44元调整为每份35.39元。

2021年8月26日，公司分别召开了第十二届董事会第十八次会议、第十三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票和股票期权激励计划限制性股票授予价格以及股票期权行权价格的议案》，独立董事发表了同意意见。公司本次激励计划中的股票期权的授予价格由每份35.44元调整为每份35.39元。

具体内容详见公司于 2021年 8月 30日在巨潮资讯网（//www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2021年限制性股票和股票期权激励计划限制性股票授予价格以及股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-047）

除上述情况外，本次激励计划股票期权的行权与已披露的激励计划不存在差异。

（2）激励对象数量及可行权数量变化情况

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司本次激励计划的规定，由于15名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚未行权的16,350份股票期权不得行权，由公司办理注销手续；另由于1名激励对象在公司本次激励计划股票期权第二个行权期个人层面绩效考核不合格，公司决定对其不能行权的150份股票期权予以注销。2023年6月1日，公司分别召开了第十三届董事会第十二次会议、第十四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销公司2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》。