秀强股份董事长秘书涉内幕交易 共被罚没6万余元

　　新浪财经讯  11月13日，近日，中国证监会发布了江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（以下简称秀强股份）董事长秘书张小伟内幕交易“秀强股份”违法行为，被中国证监会共罚没6万余元。

　　内幕信息形成过程 张小伟为内幕信息知情人

　　2014年6月，秀强股份董事长卢某强想开展市值管理，联系了几家市值管理公司进行初步了解和洽谈。经张小伟介绍，广州的吴某、梁某于6月25日、7月3日两次到宿迁和卢某强洽谈，洽谈内容包括成立并购基金和减持股份，但最终并未达成一致。

　　2014年7月10日，秀强股份保荐代表人朱某华、蝶彩资产管理（上海）有限公司（以下简称蝶彩资产）安某梅（蝶彩资产实际控制人谢某华妻子）、蝶彩资产研究总监李某宇去秀强股份初步洽谈市值管理合作，向卢某强简要介绍了蝶彩资产以及相关业务。7月18日安某梅、李某宇第二次去秀强股份，和卢某强、时任秀强股份董秘张某先深入介绍了蝶彩资产的情况和业务模式。8月6日张某先和秀强股份证券代表高某到蝶彩资产，称卢某强拟引入蝶彩资产作为战略投资者，希望蝶彩资产以股东的形式参与，并与安某梅、李某宇交流了几种合作模式。8月25日卢某强到蝶彩资产与谢某华、安某梅、李某宇会面，同意转让1，000万股给蝶彩资产，双方对转让股份的数量和价格协商一致。

　　9月3日蝶彩资产和宿迁市新星投资有限公司（秀强股份控股股东，以下简称新星投资）通过快递的形式签署了战略合作协议，蝶彩资产法定代表人李某、新星投资陆某珍（卢某强妻子）在协议上签字。

　　新星投资拟减持股份，引入战略投资者，进行市值管理，秀强股份于2014年9月6日公告新星投资和蝶彩资产签订战略合作协议，新星投资将持有的秀强股份5.35%的股份转让给蝶彩资产。根据《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第八项认定，该信息构成法定内幕信息。内幕信息敏感期的起点为不晚于2014年6月25日，内幕信息敏感期的终点是2014年9月6日。张小伟为内幕信息所涉事项的参与者，是本案的内幕信息知情人。

　　张小伟内幕交易“秀强股份” 盈利11925元

　　“张小伟”账户于2014年7月11日开立，该账户由张小伟本人操作，用其办公室笔记本电脑下单。

　　在内幕信息敏感期内，张小伟于2014年7月25日、9月4日合计买入6，500股，成交金额72，250元，后于9月11日全部卖出，成交金额84，175元，盈利11，925元。

　　张小伟构成内幕交易行为 共被罚没6万余元

　　中国证监会表示，张小伟利用其本人账户在内幕信息敏感期买入“秀强股份”，违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，决定：没收张小伟违法所得11，925元，并处以5万元罚款。

责任编辑：公司观察