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3家期货公司4名员工为1私募配资业务提供服务 被警示

2018-10-11 03:01:12            

  讯近日,湖南证监局发布了4篇监管函,指出了3家期货公司几名员工向武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务的违规行为。

  彭洪林、霍青山在大有期货有限公司岳阳营业部工作期间、龚跃在金信期货有限公司岳阳营业部工作期间、郭任重在方正中期期货有限公司长沙营业部工作期间,均为武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务,并获取报酬。

  上述行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发[2011]49号)中禁止的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。

  根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,湖南证监局决定对上述4人采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

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