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中国证监会推进“看穿式”监管 加强期货客户交易终端信息采集

2018-09-14 21:40:41            

  中新社北京9月14日电(记者陈康亮)中国证监会新闻发言人高莉14日在京表示,为进一步落实期货市场看穿式监管要求,指导期货市场相关主体做好客户交易终端的信息采集及接入认证工作,证监会正式发布《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》(下称《公告》)。

  资料图:中国证监会。记者张浩摄

  《公告》是对2013年《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》做出的补充监管要求。这也是证监会继8月底推出沪深港通北向看穿机制之后,推进看穿式监管的又一举措。

  所谓看穿式监管,根据证监会原副主席姜洋此前的解释,是指监管部门可以“看穿”投资者的证券账户,清楚掌握每一个账户的情况,相关的制度安排包括“一户一码”和开户实名制等。姜洋认为,这一监管模式有利于对企图扰乱市场秩序的违法人员形成威慑,有利于促进市场健康有序发展,这一经验得到了国际货币基金组织等机构的认可。

  此次发布的《公告》内容主要包括:

  ——明确期货公司对客户的管理。明确期货公司对客户交易行为的管理责任,要求期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。

  ——保证期货公司能够得到客户完整准确的信息。规定期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件进行接入认证管理,确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送功能。

  ——明确由中国期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息。期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息,并共享给期货交易所。同时,制定配套的技术规范,用于指导期货公司按要求采集客户交易终端信息。

  高莉表示,客户交易终端信息采集是重要的市场基础性工作,客户真实、准确、完整的信息,有助于期货交易所加强一线监管和证监会监管执法,维护期货市场秩序。(完)

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