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杨民平多出泄密焦作万方高送转 3人内幕交易上千万

2017-09-14 05:24:26            

  都小平、韩健华内幕交易焦作万方被罚

 9月13日,河南证监局发布对都小平、韩健华行政处罚决定书。二人在通过焦作万方时任董秘贾东焰和财务总监杨民平获知焦作万方在有分红送股的方案后,内幕交易焦作万方股票,共买入992万元公司股票,非法获利65.8万元。

  此前,河南证监局还发布了对田志愿的行政处罚决定书。田志愿通过其女婿杨民平得知焦作万方在有分红送股的方案后,内幕交易焦作万方股票108万元,非法获利4.54万元。南证监局决定,对其没一罚一,共罚没9万元。详见和讯网报道《杨民平泄密焦作万方高送转 其岳母田志愿内幕交易被罚》。

  (微信号:istocknews)上市公司数据库显示,杨民平,男,1965年9月生,工商管理硕士,高级会计师,注册会计师。2007年5月至2010年7月任中国铝业股份有限公司兰州分公司党委委员、副总经理,现任焦作万方铝业股份有限公司财务总监兼董事会秘书。

  贾东焰,1970年生,在山东大学获得理学学士学位,随后在中国政法大学获得法学硕士学位。1998年至2001年在河南金学苑律师事务所担任证券律师。2007年4月起任焦作万方铝业股份有限公司副总经理兼董事会秘书。2015年7月,因擅自发停牌公告,被原董事长蒋英刚提议解聘。

  内幕信息的形成及公开过程

  焦作万方是深圳证券交易所上市公司。2013年9月1日,焦作万方总经理周某良要求公司董秘贾某焰和财务总监杨民平研究公司利润分配方案,在利润分配方案中要有现金分红,并且至少要满足上市公司再融资的最低现金分红要求;在送股方面,三人并没有形成统一意见。

  2013年10月20日,周某良、贾某焰、杨民平三人就利润分配方案再次商议,并最终形成了每10股派现2.5元、送红股4股、转增4股的预案。

  2013年10月21日,杨民平等3人向董事长汇报了公司利润分配方案。2013年10月28日,焦作万方以通信表决方式召开了六届十二次董事会通过了上述方案。2013年10月29日,焦作万方公告披露了“对以前年度未分配利润进行分配和利用资本公积金转增股本的预案”。

  河南证监局表示,焦作万方于2013年10月29日披露的“对以前年度未分配利润进行分配和利用资本公积金转增股本的预案”,属于《证券法》第七十五条第二款第(二)项所述的“公司分配股利或者增资的计划”,为内幕信息;内幕信息敏感期为2013年9月1日至10月29日。贾东焰、杨民平为内幕信息知情人。

  都小平内幕交易焦作万方504万获利8.5万

  都小平为沁阳市碳素有限公司总经理,与焦作万方有多年合作经历。在内幕信息敏感期内,2013年10月21日,都小平先后与贾某焰、杨某平通讯联系,2013年10月22日深圳证券交易所开市前,都小平与贾某焰通话联系两次。2013年10月22日,都小平转入由其实际控制的孔某俊证券银行账户500万元。2013年10月22日,都小平利用孔某俊证券账户开始买入“焦作万方”股票,至2013年10月23日累计买入“焦作万方”股票503,000股,成交金额为5,047,758元。内幕信息公开后,都小平卖出上述股票,共获利85,973.43元。

  河南证监局认为,在内幕信息敏感期内都小平与贾东焰、杨民平多次联络,其实际控制的孔某俊证券账户资金变化、证券交易活动与内幕信息形成、变化及公开过程高度吻合,交易金额明显放大,交易行为明显异常,且对此不能作出合理解释。都小平的上述行为,违反了《证券法》第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收都小平违法所得85,973.43元,并处以257,920.29元罚款。

  韩健华内幕交易焦作万方488万获利57.3万

  韩健华与贾东焰两人在业务上有联系,在内幕信息敏感期内,两人多次通讯联络并见面会谈。韩健华在2013年10月22日至2013年10月25日先后分六笔转入由其实际控制的张某鑫证券银行账户440万元。其实际控制的张某鑫证券账户在2013年10月24日开始买入“焦作万方”股票,至2013年10月25日累计买入“焦作万方”股票500,000股,成交金额为4,880,977.90元。内幕信息公开后,韩健华卖出上述股票,共获利573,316.13元。

  河南证监局决定,没收韩健华违法所得573,316.13元,并处以573,316.13元罚款。

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